中国人民银行


关于印发《公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定》的通知

1997年3月29日，中国人民银行

各国有商业银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国投资银行、招商银行、浦东发展银行、福建兴业银行、深圳发展银行、广东发展银行、中国民生银行、成都城市合作银行、北京城市合作银行、上海城市合作银行、天津城市合作银行、重庆城市合作银行、广州城市合作银行、南京城市合作银行、昆明城市合作银行、福州城市合作银行、珠海城市合作银行：
为了规范公开市场业务，建立和完善公开市场业务一级交易商制度，中国人民银行制定了《公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定》，现发给你们，请遵照执行。

附件：公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定

第一章 总 则
第一条 为保证公开市场业务的顺利开展，维护交易双方的合法权益，推动我国货币市场的稳步发展，制定本规定。
第二条 本规定所称公开市场业务，是指中国人民银行为实现货币政策目标而公开买卖债券的活动。
第三条 本规定所称公开市场业务一级交易商（以下简称一级交易商），是指经中国人民银行审定的、具有直接与中国人民银行进行债券交易资格的商业银行、证券公司和信托投资公司。
第四条 一级交易商资格的确定、变更或取消等事宜由中国人民银行负责审批。
第五条 公开市场业务的日常工作由中国人民银行公开市场业务操作室（以下简称操作室）负责。

第二章 债券交易
第六条 债券交易的券种是指政策性金融债、中央银行融资券、国债以及中国人民银行指定的其他债券。
第七条 债券交易种类包括买卖和回购。
第八条 一级交易商与中国人民银行进行债券交易须签暑有关协议。
第九条 回购期限的档次分为7天、14天、21天、28天、2个月、3个月和4个月共7种。
第十条 债券交易一般采用招标方式进行，包括数量招标和利率招标（或价格招标）。具体中标原则由操作室规定。
第十一条 债券交易的资金清算按中国人民银行有关部门制定的会计核算手续办理。
第十二条 债券登记、托管和交割统一在中央国债登记结算有限责任公司进行，按照其制定的有关办法办理。

第三章 一级交易商的条件及审定
第十三条 申请成为一级交易商须具备下列条件：
一、经中国人民银行批准设立，具有独立法人资格的商业银行、证券公司和信托投资公司；
二、遵守国家有关经济、金融法律、法规和中国人民银行制定的有关资产负债比例管理的规定；
三、城市合作银行、证券公司和信托投资公司的注册资本金不低于人民币2亿元（包括经折算的外汇资本金）；
四、证券公司和信托投资公司的债券交易量应占有相当的市场份额，具有较大规模的代理业务及合格的业务人员，经营资产质量较好，盈利能力较强，内部管理机制健全；
五、有能力并愿意履行本规定第四章所列的各项义务；
六、中国人民银行规定的其他条件。
第十四条 取得“中华人民共和国国债一级自营商”资格的机构可优先成为一级交易商。
第十五条 凡符合本规定第十三条所列条件的机构均可向中国人民银行提出成为一级交易商的申请，报送公开市场业务一级交易商资格申请表（格式见附表），并提交下列资料：
一、机构简介；
二、营业执照（复印件）；
三、经会计师事务所审计的年度资产负债表和损益表（复印件）；
四、参与公开市场业务的具体部门及其人员构成情况；
五、中国人民银行要求报送的其它有关资料。
第十六条 凡经审定批准成为一级交易商的机构，由中国人民银行颁发《公开市场业务一级交易商资格证书》，并予以公告。

第四章 一级交易商的权利和义务
第十七条 一级交易商的权利：
一、同中国人民银行直接进行债券交易；
二、优先获取中国人民银行发布的公开市场业务信息，以及获取操作室提供的有关资料；
三、享有中国人民银行和有关债券登记结算机构在帐户开立、资金清算、债券托管结算及技术支持等方面提供的便利服务；
四、参加中国人民银行定期召开的一级交易商联席会议和交流研讨、人员培训等活动；
五、参与讨论中国人民银行公开市场业务相关规章制度；
六、可按中国人民银行的有关规定，相互进行政策性金融债和中央银行融资券交易；
七、依法享有的其他权利。
第十八条 一级交易商的义务：
一、踊跃参加债券交易，在操作室规定的交易日不参加交易或不进行投标、报价的，应及时向操作室说明原因及有关背景；
二、在宏观调控特殊需要时，完成中国人民银行指定的交易任务，及时传导货币政策意图。中国人民银行在下达指定交易任务的同时，应适当兼顾一级交易商的利益；
三、与中国人民银行进行诚实的债券交易，提供合理的市场报价；
四、提供资金头寸、债券持有情况、债券二级市场交易情况及其他有关资料等数据；
五、定期向操作室提供市场信息及市场分析资料，对重大突发事件及时报告；
六、严格履行公开市场业务有关籍规定的其他义务。

第五章 一级交易商资格的变更和终止
第十九条 中国人民银行每年对一级交易商的资格进行年度审核。审核的主要内容：
一、参与公开市场业务情况；
二、年度债券业务经营状况；
三、年度资产、负债变动情况及损益状况；
四、遵守本规定及公开市场业务其他管理规定的情况；
五、需要审查的其他有关情况。
中国人民银行对年度审核结果予以公告。
第二十条 发生机构更名、合并的一级交易商，须报中国人民银行办理资格变更手续。
第二十一条 自动放弃一级交易商资格的机构，须报中国人民银行并办理相应手续，二年内不得重新申请成为一级交易商。
第二十二条 未完成中国人民银行指定交易任务的，中国人民银行将暂停其一级交易商资格一年。
第二十三条 在债券交易中，联手操纵价格情节严重的，中国人民银行取消其一级交易商资格。同时，二年内不允许其重新申请成为一级交易商。
第二十四条 有其它违法违规行为的，除按有关法规处理外，中国人民银行视情节轻重，暂停其一级交易商资格一年或取消一级交易商资格。
第二十五条 被暂停或被取消一级交易商资格的，中国人民银行将予以公告。
第二十六条 被暂停或被取消一级交易商资格的，将被终止享有公开市场业务有关规定的各项权利，但必须继续履行其未尽义务。
第二十七条 被主管部门吊销营业执照的机构，其一级交易商资格及相关权利自动终止。

第六章 罚 则
第二十八条 未按规定报送材料或提供虚假材料的，给予警告。
第二十九条 年度内连续三个交易日没有成交或没有报价又不报告的，给予通报批评。
第三十条 违反公开市场业务其他规定的，除按有关规定处理外，中国人民银行将视情节轻重，给予其5000元至30000元不等的罚款处罚。

第七章 附 则
第三十一条 本规定由中国人民银行解释和修改。
第三十二条 本规定自颁布之日起实行。



广东省人民政府办公厅



粤府办［２０００］４８号
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　 印发广东省国土资源厅职能配置、内设机构和人员编制规定的通知
　　各市、县、自治县人民政府，省府直属有关单位：
　　《广东省国土资源厅职能配置、内设机构和人员编制规定》已经省人民政府
批准，现予印发。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　广东省人民政府办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○○年四月十八日



广东省国土资源厅职能配置、内设机构和人员编制规定

　　根据中共广东省委、广东省人民政府《关于印发〈广东省人民政府机构改革
方案〉的通知》（粤发［２０００］２号），组建国土资源厅（挂测绘局牌子）。
国土资源厅是主管土地资源、矿产资源和测绘事业的省人民政府组成部门。

　　一、职能调整

　　（一）划入的职能
　　１、原国土厅的行政管理职能。
　　２、原地质矿产局的行政管理职能。
　　３、原矿产资源委员会及其办事机构的行政管理职能。
　　４、原计划委员会综合平衡和协调土地资源开发利用的规划和计划职能。
　　５、原农业办公室指导农村集体所有土地的管理职能。
　　（二）划出的职能
　　１、将地名行政管理职能，交给民政厅。
　　２、将地下水资源行政管理职能，交给水利厅。
　　３、将农业资源区划职能，交给农业厅。
　　（三）转变和下放的职能
　　１、将县级基准地价评估成果的检查验收职能，下放给地级以上市人民政府。
　　２、将土地、矿产资源基础信息和基础地理信息以及土地、矿产资源的利用
情况、变化趋势的动态数据收集、技术处理及预测分析等职能，交给直属事业单
位承担。
　　３、将行业技术标准、技术规程、行为规范的起草职能，交给有关社团组织
承担。
　　４、将科技成果的检测、评审、鉴定和科技进步奖的评审及技术职称的资格
评审工作，交给有关社团组织承担。
　　５、将土地开发与整理、土地复垦等的实施工作，交给直属事业单位承担。
　　６、将征地中的事务性、技术性工作，交给直属事业单位承担。
　　７、将地产市场信息收集、分析和土地使用权交易具体业务工作，交给直属
事业单位承担。
　　８、将基础性、公益性、战略性地质和矿产勘查任务，交给直属事业单位承
担。
　　９、将基础测绘、地籍测绘任务，交给直属事业单位承担。
　　１０、将地质环境监测任务，交给直属事业单位承担。
　　（四）强化的职能
　　国土资源厅要在保护生态环境的前提下，加强对土地、矿产两种自然资源的
保护与管理，尤其要加强耕地保护和土地管理，严格土地用途管制和地价管理，
规范土地使用权交易行为，加强土地市场管理，强化执法监察和依法行政，保障
人民生活和国家现代化建设当前和长远的需要。

　　二、主要职责

　　根据以上职能调整，国土资源厅的主要职责是：
　　（一）贯彻执行国家有关土地、矿产、测绘管理的方针、政策和法律、法规，
拟订本省有关法规和规章制度并组织实施，负责有关行政处罚的听证和行政复议。
　　（二）编制和实施国土规划、土地和矿产资源保护与合理利用规划、地质勘
查规划、地质灾害防治和地质遗迹保护规划及测绘工作规划；参与报国务院和省
人民政府审批的城市总体规划的审核；指导和审核市、县土地利用总体规划。
　　（三）监督检查市、县国土资源主管部门行政执法和土地、矿产资源规划执
行情况；统筹协调国土整治活动；依法保护土地、矿产资源所有者和使用者的合
法权益，承办并组织调处重大权属纠纷，查处重大违法案件。
　　（四）实施农地用途管制，指导基本农田保护；拟订未利用土地开发、土地
整理、土地复垦和开发耕地政策并进行指导监督，确保耕地面积占补动态平衡。
　　（五）制订地籍管理办法、技术标准；组织土地资源调查、地籍调查、土地
统计和动态监测；组织土地确权、城乡地籍、土地定级、土地登记发证等工作。
　　（六）对土地使用权出让、租赁、作价出资、转让、交易和政府收购等进行
管理和监督检查；指导农村集体非农土地使用权的流转管理；指导基准地价、标
定地价的制定与公布，审定土地评估机构的资格，确认土地使用权价格；承担报
国务院、省人民政府审批的各类用地的审查、报批工作。
　　（七）负责矿产资源探矿权、采矿权的审批登记发证和转让审批登记的管理
工作；组织矿产资源调查，负责矿产资源储量管理和地质资料汇交管理工作；依
法实施地质勘查行业管理，审定地质勘查单位的资格，管理地质勘查成果；组织
征收矿产资源补偿费；审定评估机构从事探矿权、采矿权评估的资格，确认探矿
权、采矿权评估结果。
　　（八）组织监测、防治地质灾害和保护地质遗迹；管理水文地质、工程地质、
环境地质勘查和评价工作，监测、监督防止地下水的过量开采与污染，保护地质
环境；认定地质遗迹保护区。
　　（九）制订测绘工作规划、计划和技术标准；组织并管理基础测绘、行政区
域界线测绘、地籍测绘和其他重大测绘项目；依法实施测绘行业管理，审定测绘
单位资格，负责测绘任务登记；管理测绘成果质量和地图编制工作；管理大地测
量控制系统，管理、审核、发布重要基础地理信息数据；指导和监督测量标志的
保护工作。
　　（十）负责土地资源、矿产资源、测绘事业的对外合作与交流。
　　（十一）归口管理省属地质勘查单位。
　　（十二）承办省人民政府和国土资源部、国家测绘局交办的其他事项。

　　三、内设机构

　　根据上述职责，国土资源厅设１２个职能处（室）：
　　（一）办公室
　　组织协调厅机关的日常工作，负责地方性法规、规章和重要文件的起草、重
要会议的组织、文电处理、秘书事务、机要档案、政务信息、综合调研、宣传、
计划生育、信访、保密、保卫、外事、接待、综合统计以及机关财务与资产管理
等工作。
　　（二）土地规划与耕地保护处
　　负责编制全省及区域性国土规划、土地利用总体规划、专项规划和年度计划
工作；指导和审核市、县土地利用总体规划；参与报国务院、省人民政府审查或
审批的城市总体规划的审核；组织实施省级土地利用总体规划；拟订未利用土地
开发、土地整理、土地复垦和耕地开发规定；负责建设项目用地预审；审核耕地
补充方案，负责新增耕地的验收管理；指导农地用途管制。
　　（三）土地利用管理处
　　负责土地使用权出让、转让、租赁、抵押、作价出资、交易的审核和监督管
理；审核建设项目用地的农用地转用方案和划拨土地使用权处置方案；负责指导
农村集体非农土地使用权的流转管理；拟订地价政策，指导土地定级和基准地价、
标定地价的制定与公布工作；负责建设用地的报批工作；审核土地评估机构、中
介机构资格；审核、发布建设用地信息。
　　（四）地籍管理处（挂省人民政府调处土地纠纷办公室牌子）
　　拟订地籍管理办法、技术标准并监督实施；组织土地利用现状调查、动态监
测、地籍权属调查、变更调查和土地统计；对土地确权、登记、发证工作实施监
督管理；调处重大土地权属纠纷。
　　（五）矿产资源管理处
　　负责编制全省矿产资源保护与合理利用规划工作；承担矿产资源储量登记、
统计；依法进行采矿审批登记发证和采矿权转让审批登记工作，调处重大采矿争
议、纠纷；审核采矿权评估机构及矿产资源储量评审机构的资格；审核国家出资
形成的采矿权评估结果；审核矿产资源储量评审结果；管理全省地质资料汇交工
作；对矿产资源开发、利用与保护实施监督管理。
　　（六）地质勘查与环境处
　　负责编制地质勘查、地质灾害防治和保护地质遗迹规划、计划工作，并对执
行情况进行监督检查；组织地质矿产资源调查评价，承担地质勘查审批登记发证
和探矿权转让审批登记有关工作，调处重大地质勘查争议、纠纷，管理地质勘查
成果；审核地质勘查单位和探矿权评估机构的资格，组织确认国家出资形成的探
矿权评估结果；指导地质灾害和地下水的动态监测、评价、预报工作；审核建设
用地地质灾害危险性评估机构和地质灾害防治工程施工单位的资格，审核建设用
地地质灾害危险性评估结果，组织协调重大地质灾害防治；负责认定地质遗迹保
护区的有关工作。
　　（七）测绘管理处
　　负责编制测绘规划和年度计划有关工作并组织实施；负责制定测绘技术规定
的有关工作，监督执行国家测绘技术规范和质量管理规定；管理全省大地测量控
制系统和省基础地理信息系统；管理测绘成果质量和地图编制出版工作；审查公
开出版和展示的地图，审核地名在地图上的表示；依法实施测绘行业管理，办理
测绘任务登记，审查测绘单位资质，负责仲裁重大测绘纠纷有关工作；指导和监
督测量标志保护工作。
　　（八）执法监察处
　　对执行和遵守土地资源、矿产资源法律、规章的情况进行监督检查；拟订土
地和矿产执法监督、违法案件查处规定；负责行政复议；组织对土地规划、农地
转用、土地征用、土地资产处置、土地使用权交易行为的监督检查；依法查处违
法用地和违法探矿、采矿案件。
　　（九）财务处
　　组织拟订有关财务管理办法，对直属单位财务、国有资产进行监督管理；负
责对财政拨款和行政事业性收费的财务管理工作；负责编制和实施经费收支预算、
决算有关工作；负责国家和省规定国土资源管理行政事业性收费及其他收费的征
收和使用管理。
　　（十）科技教育处
　　负责编制国土资源科技工作规划有关工作，协调重大科技攻关项目，管理科
技成果，推进科学技术进步，推广科技新成果；组织本系统干部职工培训工作；
负责对外合作与交流工作。
　　（十一）人事处
　　负责厅机关和指导直属单位的机构编制、人事管理工作。
　　（十二）监察室（与纪检组、直属机关党委办公室、审计室合署）
　　负责厅机关和直属单位的行政监察、纪检、党群和审计工作。

　　四、人员编制

　　国土资源厅机关行政编制９０名，事业编制５名。其中厅长１名，副厅长４
名（含兼职纪检组长），正副处长（主任）３１名（含直属机关党委专职副书记）。
　　为离退休干部服务的机构和人员编制按有关规定另行核定。