中共中央组织部、人事部、最高人民法院


中共中央组织部、人事部、最高人民法院关于印发《人民法院书记员管理办法(试行)》的通知

（法发[2003]18号）

各省、自治区、直辖市党委组织部，人事厅（局），高级人民法院，新疆生产建设兵团党委组织部（人事局）：
　　现将《人民法院书记员管理办法（试行）》（以下简称《试行办法》）印发给你们，请结合各地实际情况，认真贯彻执行。
　　根据人民法院业务工作及干部队伍建设的需要，改革人民法院书记员管理办法，进一步明确人民法院书记员的职责和条件，规范和完善人民法院书记员的选拔任用、考核培训、工资职级等管理制度，在稳定现有书记员队伍的基础上对新招收的书记员试行聘任制和合同管理，对于建立一支相对稳定和专业化的人民法院书记员队伍，提高人民法院审判工作的质量和效率，具有重要作用。各级组织人事部门要加强指导，协调有关方面，按照《试行办法》的要求积极推进人民法院书记员管理办法改革。各级人民法院要精心组织实施，认真抓好落实。对目前在书记员岗位工作的人员，要区别情况，按照规定的程序和条件，做好留任和转任工作。新招收的聘任制书记员，是人民法院干部队伍的重要组成部分，要认真按照《试行办法》的有关规定及聘任合同内容进行管理，切实维护他们的合法权益。
　　各省、自治区、直辖市高级人民法院要注意发现和解决试行过程中的问题，遇有重要情况及时报告最高人民法院。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00三年十月二十日

　　　　　　　　　　　　人民法院书记员管理办法(试行)
　　　　　　　　（中共中央组织部、国家人事部、最高人民法院）

　　为了建立一支专业化的人民法院书记员队伍，实现对书记员的科学管理，根据《中华人民共和国人民法院组织法》和《中华人民共和国法官法》等有关法律，制定本办法。
　　第一条　书记员是审判工作的事务性辅助人员，在法官指导下工作。
　　书记员实行单独序列管理。
　　第二条　书记员履行以下职责：
　　（一）办理庭前准备过程中的事务性工作；
　　（二）检查开庭时诉讼参与人的出庭情况，宣布法庭纪律；
　　（三）担任案件审理过程中的记录工作；
　　（四）整理、装订、归档案卷材料；
　　（五）完成法官交办的其他事务性工作。
　　第三条　担任书记员必须具备下列条件：
　　（一）具有中华人民共和国国籍；
　　（二）拥护中华人民共和国宪法；
　　（三）身体健康，年满18周岁；
　　（四）有良好的政治业务素质，具备从事书记员工作的专业技能；
　　（五）具有大学专科以上文化程度。
　　适用本条第五项规定的学历条件确有困难的地方，经高级人民法院审核同意，在一定期限内，可以将担任书记员的学历条件放宽为高中、中专。
　　第四条　下列人员不得担任书记员：
　　（一）曾因犯罪受过刑事处罚的；
　　（二）曾被开除公职的；
　　（三）涉嫌违法违纪正在接受审查，尚未作出结论的。
　　第五条　本办法下发后人民法院新招收的书记员，实行聘任制和合同管理。
　　书记员的聘任制和合同管理，是指人民法院与受聘人依照法律与本办法订立聘任合同，在合同有效期内，人民法院与受聘人双方履行合同规定，聘任合同解除或者终止后，双方即解除聘任关系，受聘人不再具有国家工作人员身份，不再履行书记员职责。
　　第六条　除法律、法规和聘任合同另有规定外，人民法院书记员的权利义务及教育培训、考核奖惩、辞职辞退、申诉控告、职务升降等，参照执行国家公务员的有关规定。人民法院聘任制书记员的工资、保险和福利制度由国家另行规定。
　　在国家有关规定出台之前，人民法院聘任制书记员的基本工资可按国家公务员的规定执行，其他工资和福利等待遇，可暂由各地根据本地区实际情况进行处理。待国家有关规定出台后，人民法院聘任制书记员的工资、保险和福利待遇改按国家统一规定执行。
　　第七条　人民法院在国家核定的编制内依据书记员员额比例确定书记员专用编制。法院录用或调任其他工作人员，不得以任何理由挤占书记员专用编制。
　　书记员的员额比例由最高人民法院另行规定。
　　第八条　人民法院新招收书记员应当按照公开、平等、竞争的原则，通过考试、考核，择优聘任。
　　最高人民法院和地方各级人民法院聘任书记员的考试工作分别由中央和省级考录工作主管部门负责。
　　第九条　人民法院聘任书记员应当签订聘任合同。
　　聘任合同的期限一般为三至五年，期满可以续聘。书记员在同一单位连续工作满十年，且距离法定退休年龄不足十年，双方同意续延聘任合同的，如果书记员提出订立无固定期限的聘任合同，人民法院应当与其订立无固定期限的聘任合同。
　　新聘任书记员试用期限为一年。
　　聘任合同文本，由最高人民法院制定。
　　第十条　聘任制书记员有下列情形之一的，人民法院应当解除聘任合同：
　　（一）严重违反公务员管理有关规定或者人民法院规章制度的；
　　（二）严重失职，营私舞弊，对公正司法造成重大损害的；
　　（三）被依法追究刑事责任的；
　　（四）在试用期内不能胜任工作的；
　　（五）法律、法规规定的其他应当解除聘任关系的情形。
　　第十一条　聘任制书记员有下列情形之一的，人民法院可以解除聘任合同，但是应当提前三十日以书面形式通知本人：
　　（一）患病或者非因公负伤，医疗期满后，不能从事书记员工作的；
　　（二）年度考核被确定为不称职等次，通过培训后仍不能胜任工作的；
　　（三）国家机构变动、调整，需要裁减人员的；
　　（四）未经单位批准参加各类脱产学习、培训，经单位要求仍不能正常工作的；
　　（五）其他法律法规规定或合同约定的情形。
　　第十二条　聘任制书记员有下列情形之一的，人民法院不得依据本办法第十一条解除聘任合同：
　　（一）女性书记员在孕期、产期、哺乳期内的；
　　（二）因公负伤，治疗终结后被确认丧失或部分丧失劳动能力的；
　　（三）法律、法规规定的其他情形。
　　第十三条　聘任制书记员对人民法院解除聘任关系有异议的，可以向当地人事主管部门提起仲裁。
　　第十四条　聘任制书记员可以辞去被聘职务或提出解除聘任合同，但是应当提前三十日以书面形式通知所在人民法院。
　　第十五条　人民法院书记员可以按规定正常晋升职级。各级人民法院书记员的最高职级配备为：
　　最高人民法院书记员的职级最高配备为正处级。
　　高级人民法院书记员的职级最高配备为副处级。
　　中级人民法院书记员的职级最高配备为正科级。
　　基层人民法院书记员的职级最高配备为副科级。
　　直辖市、副省级城市的中级人民法院和基层人民法院部分书记员的职级配备可以略高于本条第四、五款的规定。
　　第十六条　书记员职务职数在其所在人民法院的非领导职务职数中解决。
　　第十七条　本办法中除专门适用于聘任制书记员的条款外，其他条款既适用于聘任制书记员，也适用于本办法实施前人民法院在国家核定编制内正式录用的书记员。
　　第十八条　解放军军事法院书记员的管理办法另行规定。
　　第十九条　本办法由最高人民法院负责解释。
　　第二十条　本办法自下发之日起执行。





股份公司股份转让的理论及实务



注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。


一、股份转让的概念和方式
股份有限公司是典型的资合公司，投资者在向股份公司投资以后，既不能以退股的方式要求公司返还财产，也不能直接支配由自己的投资所构成的公司财产。在这种情况下，股东对自己持有的股份的处分就成为股东保护其自身利益的有力手段。如果投资者不能根据自己的判断而随时处分所持有的股票，他们必会因其利益无法保障而放弃以购买股票向公司投资的方式，转而寻求其他投资方式，股份公司将因此不复存在。相反，如果投资者在购买股份之后，仍能够自由保持资金的流动性，而无周转不灵之感，则极易激发其投资激情。并且股份的自由转让，从微观层面来说，可以形成对公司行为的制约，促使公司管理水平不断提高，从宏观层面来说，可以促使社会资金在各公司和各行业部门、各地区之间流动，为市场机制调节投资结构和经济结构创造了条件。因此，股份有限公司的股份可以自由转让、公司章程不得禁止当事人之间的股份转让，就成为各国或地区的公司法贯彻的一条基本原则，这也正是股份有限公司的重要特点和优点之一。
股份的转让是指股份有限公司的股东依照一定的程序将自己的股份让与受让人、由受让人取得股份成为公司的股东。在股份有限公司大量存在和股票大量发行的国家，逐步形成了专门从事股票交易的专业人士和从事股票交易服务的机构——证券商和证券交易所。公司股份的发行，股票的转让大多通过证券商和证券交易所进行。《公司法》第一百三十八条规定：“股东持有的股份可以依法转让”。但同时《公司法》第一百三十九条规定：“股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行”。新公司法在股份转让场所的规定上，不再仅限于证券交易所，增加了“国务院规定的其他方式”，这样更符合逻辑，因为股票并非全部公开发行并上市，公司法做出的这一修改为多层次资本市场的发展开创了法律空间。
由于股票包括记名股票和不记名股票的分类，法律对这两种不同类型的股票分别规定了不同的转让方式。无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力（第一百四十一条）。记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定（第一百四十条）。无记名股票因股票票面不记载股东姓名或名称，只要将股票交付给受让人，对方就成为持股人，转让行为即告成立，因此无记名股票的转让较为自由和方便。记名股票由于将股东的姓名或名称记入股票和股东名册，所以不能随意转让，必须由原股票持有人盖章以背书的形式出让。背书是股票出让人在股票背面签字盖章的行为，为记名股票转让所必须。受让人随之在股票背面的受让人栏盖章，再由发行证券公司加盖公司印章，股票交付给受让人，则记名股票的转让就实现了。新公司法第一百四十条针对上市公司股票转让做出了一个但书规定，修订了旧法的缺陷。根据我国法律规定，对于上市股票的转让，通常将股票交由托管，股票买卖的交割通过证券经纪商进行，转让双方并不谋面，证券和资金从帐簿上划拨，并且实践中上市公司是一直挂牌交易的，在股权登记日之后并不停止交易，仍然在进行交易结算和股票过户。

二、股份转让的限制
股份转让自由原则是各国或地区公司法的通例，但这一原则并不是绝对的。由于股份的转让可能影响公司财产的稳定，某一部分股东对股份的处分也有可能损害另一部分股东的利益，而且股份转让还可能导致证券市场的投机行为，因此许多国家的公司法、证券法都对股份转让设置了一些限制性的条件。我国公司法对股份转让所设的限制，除上文所说的关于转让场所的规定外，还表现在以下几个方面：
1、对发起人所持股份的转让限制。由于发起人对股份公司的成立及公司成立初期的财产稳定和组织管理具有重要的影响，所以为了保护其他股东和公众的利益，防止发起人利用设立公司进行投机活动，保证公司成立后一段时期能够顺利经营，一般会对发起人所持股份的转让予以限制。我国公司法第一百四十二条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让”。可见新公司法放宽了对发起人转让股份的限制，将禁止发起人转让其所持股份的期间从三年减为一年，大大提高了发起人股份的流动性，能够起到鼓励创业的作用，有利于风险投资和创业投资行业的发展。并且该条还新增了私募发行股份的上市时限，这是吸收了目前上市规则的规定并进一步严格化的结果，这一规定对于维护公司和社会公众的权益十分有利。
2、对公司董事、监事、高级管理人员所持股份的转让限制。董事、监事、高级管理人员的行为对公司的经营管理活动影响很大。为了防止董事、监事、高级管理人员利用内幕信息从事股票交易，非法牟利，同时也为了将公司的经营状况同这些人的切身利益联系起来，以促使其兢兢业业地工作，法律对董事、监事、高级管理人员所持有的股份转让也做出了一定程度的限制。公司法第一百四十二条规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定”。可见，新公司法放松了对公司董事、监事、高级管理人员在任职期间转让股份的限制，将绝对禁止转让修订为允许有条件转让（即在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五）；其所持本公司股份同样自公司股票上市交易之日起一年内不得转让；另外新增了上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份的规定。法律同时还允许公司章程通过做出其他限制性规定来提高这一要求。很明显，法律的这一放宽规定有利于资本的流动和证券交易市场的公平和公正。
3、对公司收购自身股份的限制。公司作为具有独立法律人格的经济组织，具备一定的财产条件是其开展正常的经营活动、承担相应的法律责任的前提，为了区分公司及其股东各自独立的法律人格，保证公司具有与其注册资本相一致的承担责任的能力，法律对公司收购自身股份的行为予以了严格限制。公司法第一百四十三条规定：“公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。公司因前款第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照前款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销。公司依照第一款第（三）项规定收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当在一年内转让给职工”。同旧法相比，该条新增了股份回购制度，这对于维护不同意见股东的利益，约束多数股东的权利十分有利。同时该条对股份奖励制度也予以了认可，这为股票期权的实施创造了条件。
4、对股票质押的限制。公司法第一百四十三条规定：“公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的”。股票作为有价证券的一种，是可以用来设定质押的，但公司不得接受本公司的股票作为质押的标的，因为当公司的债务人无力清偿到期债务而公司拍卖质押物又无人应买时，则公司自然就成为质押股票的所有人，这违背了公司不得拥有自身股份的一般法律原则。


注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。