铁道部


铁道部机关国家公务员年度考核暂行办法
铁道部


第一章 总 则
第一条 为了全面、准确评价国家公务员的德才表现和工作实绩，激励广大公务员积极进取，为公务员的任免、奖惩、培训以及工资晋升等提供依据，根据《国家公务员考核暂行规定》和国家人事部有关要求，结合实际，制定本办法。
第二条 考核国家公务员，要坚持客观公正的原则，坚持领导与群众相结合，平时考核与定期考核相结合，定性考核与定量考核相结合的基本方法。

第二章 考核范围和组织
第三条 考核范围：部机关（行政编制24个司局和离退休干部局、全国铁路总工会及运输调度指挥中心、统计中心、资金运用及清算中心）局级及以下现职公务员。
上述单位在本考核年度内因病、事假累计超过半年的人员不参加考核；接受立案审查尚未结案的，进行考核但暂不写评语，不定等次，待问题查清后再进行确定。
第四条 考核组织：在进行年度考核时，成立铁道部机关国家公务员考核委员会，负责部机关国家公务员年度考核工作。各单位成立考核领导小组，负责本单位公务员年度考核工作。
考核委员会主任、副主任分别由部、部政治部有关领导担任，委员由部纪委、直属机关党委、人事司有关领导担任。考核委员会日常工作由人事司负责。
各单位考核领导小组组长由司局长担任，成员由副局长和具体负责人事工作的同志及一名公务员代表担任。公务员代表经民主选举产生。

第三章 考核内容和标准
第五条 公务员考核内容包括德、能、勤、绩四个方面，重点考核工作实绩。
德，是指政治、思想、作风和道德品质的表现。
能，是指业务知识、专业知识和工作能力。
勤，是指工作态度和勤奋敬业的表现。
绩，是指工作效率、数量、质量、效益和贡献。
第六条 考核标准以《职位说明书》中明确的公务员职位职责和所担负的工作任务、要求为基本依据。考核结果分为：优秀、称职、不称职三个等次。各等次的基本标准是：
优秀：正确执行党的路线、方针、政策，模范遵守各项规章制度，熟悉业务，工作勤奋，有改革创新精神，成绩突出。
称职：正确执行党的路线、方针、政策，自觉遵守各项规章制度，熟悉或比较熟悉业务，工作积极，能够完成工作任务。
不称职：政治、业务素质较差，难以适应工作要求，工作责任心不强，不能完成工作任务，或在工作中造成严重失误。
第七条 考核要严格坚持标准，符合实际，公道正派，被确定为优秀等次的人数，各司局要严格掌握在本单位公务员人数的百分之十五以内，并注意不同职务层次人员所占比例的大致平衡。
各司局优秀等次人员计算基数不包括司局领导（含司局长助理）数。

第四章 考核方法和程序
第八条 考核工作要逐级负责，严肃认真，注重实效。
第九条 考核司局领导由主管部领导和部考核委员会负责，根据需要，由人事司、直属机关党委、部纪委有关人员组成若干考核小组具体实施。考核处室领导（含副司局级室主任）及司局级非领导职务公务员由各司局领导负责，考核处级及以下非领导职务公务员由各处室领导负责。
第十条 考核基本程序：
一、司局领导
（一）按照德、能、勤、绩四个方面，以写实方式，进行个人总结，重点是工作实绩和不足，要客观、真实，一般不超过800字。
（二）部考核小组到有关单位通过个别谈话等形式进行考核，必要时，可以进行民主评议或民意测验，并代拟考核评语，提出考核等次建议。也可根据情况，司局副职委托司局正职考核，拟写考核评语，提出考核等次建议，部考核组重点考核司局正职，并对副职考核情况进行复核。
（三）考核委员会根据个人总结、考核小组意见和主管部领导意见，确定考核等次、考核评语。
（四）考核委员会将考核结果书面通知本人，主管部领导同分管司局领导谈话，肯定成绩，指出不足和努力方向。
二、处室领导和非领导职务公务员
（一）按照德、能、勤、绩四个方面进行个人总结。
（二）主管领导在听取群众意见的基础上，根据平时考核和个人总结，写出评语，提出考核等次意见。
（三）司局考核领导小组对主管领导提出的考核意见，进行审核确定；并将确定的等次意见填写到考核表上。
（四）司局考核领导小组将考核结果书面通知本人。
（五）主管领导针对存在问题，与分管人员谈话，肯定成绩，指出不足和努力方向。
第十一条 对德才表现较差，在考核中介于称职和不称职之间的人员，暂缓确定等次，给予告诫和6个月的考验期，待考验期满后，有明显改进的确定为称职，没有明显改进的则确定为不称职。
第十二条 公务员对考核结果如有异议，可以在接到考核结果通知之日起十日内向司局考核领导小组或部考核委员会申请复核，司局考核领导小组或部考核委员会在十日内提出复核意见，并通知本人。
第十三条 考核工作时间，每年12月1日至31日。12月底前各司局将年度考核总结、《年度考核审核备案登记表》和考核等次人员名单，报部人事司。

第五章 考核结果的使用
第十四条 公务员在年度考核中被确定为优秀、称职等次的，具有晋职、晋级和晋升工资的资格，并发给一定数额的奖金。具体按下列规定办理：
一、公务员连续三年被确定为优秀等次或连续五年被确定为称职以上等次的，在本职务对应级别工资标准内晋升一级。
二、公务员连续两年被确定为称职以上等次的，在本职务工资标准内晋升一个工资档次。
三、公务员年度考核被确定为称职以上等次的，按规定发给一定数额的奖金。
四、公务员在规定晋升职务任职年限内，年度考核连续被确定为称职等次以上的，具备晋升职务的资格。其中连续两年被确定为优秀等次的，根据工作需要，可予优先或适当提前晋升。
第十五条 公务员在年度考核中被确定为不称职等次和暂缓确定等次的按以下规定办理：
一、公务员当年考核被确定为不称职等次的，予以降职。降职决定按任免权限和有关程序在三个月内作出。降职后，其职务工资就近就低套入新任职务范围内的，不降低原级别工资；原级别工资高于新任职务对应级别工资的，降到新任职务对应的最高级别工资。
二、公务员连续两年考核被确定为不称职等次的，按规定予以辞退。
三、公务员年度考核给予告诫，考验期满确定为称职等次的，其职务工资晋升时间延缓一年，并免发当年奖金；确定为不称职等次的，按上述规定办理。
第十六条 年度考核工作结束后，按照公务员管理权限将考核结果存入本人档案。

第六章 附 则
第十七条 暂执行公务员工资制度的各中心和学会、协会参照本办法执行。
第十八条 本办法由部人事司（政治部干部部）负责解释。
第十九条 本办法自发布之日起施行。



1996年10月15日
广东省深圳交易所 深圳登记公司


深圳证券交易所、深圳证券登记有限公司关于股票集中托管方案实施细则
深圳交易所 深圳登记公司


前言
为保证股票集中托管方案的顺利实施，经“方案实施小组”〈由深圳证券交易所（以下简称交易所）、深圳证券登记公司（以下简称登记公司）、特区证券公司、中行证券部、市国投证券部组成〉讨论，特制定本细则。

第一部分 股票集中托管程序
第一条 每一托管商（证券商）必须在登记公司开立托管户口，以交易所安排的证券商代码作为托管商户口的总帐号。托管户股票与自营户股票严格分开。
第二条 投资者以现有的股东代码卡号码作为在证券商处开立的托管户帐号。
第三条 客户若要买进股票，必须在深圳市任一家或几家证券商处开设托管户口。买进的股票将不再以实物股票交割。
第四条 客户若要卖出股票，须先将股票托管，托管在哪一家证券商不限，但在何处托管，必须在何处委托卖出。
第五条 客户托管股票时，须填写“股票托管申请书”。其内容有：姓名、代码、股种、股数、已过户标准手股票张数、未过户标准手股票张数、非标准手股票张数、合计数。并出示身份证和股东代码卡。
第六条 未过户的股票，要连同买进报告书及过户费一并交给托管商。托管商收到客户（代管户）的实物股票后，专人核查、清点，确认无误后，填写一份“股票托管收据”交给客户。经登记公司确认后凭此收据领取“股票存折”。
第七条 托管商收到股票后，在背面的空白转让栏内盖上“股票托管专用章”（此章由登记公司统一监制和提供。其内容包括：托管商名称代码及“股票托管专用章”字样）。
第八条 证券登记公司为各家托管商免费提供股票托管专用袋，托管商应将盖章后的股票按已过户和未过户分开，未过户股票必须与对应的“买进报告书”用曲别针夹好，同一股东的股票装入一个袋，并按袋面要求填写上市公司编号、当日托管序号、股东姓名、代码、标准手股票张数
、非标准手股票张数和合计数等。股票较多需要多个袋时，应用绳捆扎，以便清点户数。
第九条 托管商按股票种类分开打印“股票交接清单”（清单格式与内容各个托管商应相同），于次日上午11点前将股票及交接清单送至登记公司签收。清单顺序和股票袋排列须按当日托管序号对应一致。
第十条 登记公司收到托管商交来的实物股票和交接清单后，分两个环节来确认托管股份：
1．点收股票张数、股数及托管户数；
2．股票逐张审核过户，确认托管股票并开出确认凭证一《股票托管确认书》。其内容包括：总股份、确认股数、不确认股数及原因。
登记公司在签收股票后十天内对托管股票作出确认，并对不予接受托管的股票出具证明。
第十一条 托管商收到登记公司的股票托管确认书后，打印股票存折，托管人用托管股票收据领取股票存折，至此，托管的股票方可参加交易。
第十二条 股票存折的格式，由证券登记公司统一设计，股票存折的流水号由各证券商编制。封面由证券商自行设计，以保持各家证券商特色。
第十三条 客户如将股份存折遗失，可立即凭本人身份证、代码卡向发出股票存折的证券商申报挂失，没有身份证和代码卡的，持户口簿或公安局证明也可申报挂失。一星期后，托管商向客户补发新的股票存折。挂失收费10元人民币。
第十四条 在每只股票开始托管后，登记公司免收保管费，并对其需要过户的股票减半收取过户费（每张股票收1元）。

第二部分 集中托管后的交易交收及过户
第十五条 在实行集中托管交易的前一日，登记公司须将各托管商的托管余额报送交易所。
第十六条 客户在委托卖出时，托管商柜台应先查核该客户是否有足够的托管股票。从采用集中托管交易之日起，买卖已经托管的某只股票时，一律凭身份证和股票存折办理委托，同时停止该只股票实物委托买卖。启用股票存折后，股东代码卡应由股东妥为保存，以备将来回收。
第十七条 每一交易日，托管商在交易所达成的托管股票的成交情况，托管商买进股票数目，卖出股票数目及买卖净额，将由交易所于当日下午5：00前传送登记公司。
第十八条 各家证券商须将每交易日的客户（分户口）明细过户表，用软盘于Ｔ＋1中午11：00之前送至登记公司。登记公司按股票种类与交易所送来数据核对，若正确则打印一份买卖净额清单与托管商核签。
第十九条 一旦发现托管商资料与交易所资料不一致时，则登记公司的日常业务以交易所资料为准来处理，并将有误信息尽快反馈给相应托管商，督促其作妥善的复核工作。由此而对交收划帐在时间及其它方面造成的后果，由相关的托管商负责。若属交易所有误，则交易所应及时通知
登记公司。
第二十条 如果有一家或几家托管商没有准时送交资料，则当日各家托管商的股票余额以交易所资料为准。登记公司将视情况对当事的托管商作相应的处罚（处罚条例另订）。并可建议交易所暂停当事托管商交易。
第二十一条 登记公司收到托管商所送软盘，打印清单与对应托管商核对签收后，分托管商逐日打印过户情况一览表，一式二份，一份送托管商，一份存档（只打印股份变更资料，新增按变更股份处理）。
第二十二条 托管商在Ｔ＋2日收到过户情况一览表后，即可与客户进行二级交收。
第二十三条 如因失误发生客户卖空情况，托管商应按照交易所规则，采取措施将股票补回或售出，以保证在Ｔ＋1传到登记公司的客户（分户口）的过户登记明细表，登记公司都能逐笔过户。
第二十四条 托管商报送的每一交易日的过户登记软盘资料，登记公司将作为过户登记的依据。如此资料有误，其责任由托管商负责，如过户登记时处理失误，其责任由登记公司负责。

第三部分 股票的转托管
第二十五条 客户如要将已在一托管商处托管的股票转到另一托管商处，凭转入方托管商的接受入户通知到转出方托管商处，由转出方托管商填写一份“股票转托管表”，并转至登记公司核实后，将转出股票从转出方托管商户口及分户口中减掉，加在转入方托管商户口及分户口上，并
在“股票转托管表”上盖章，交由转出方托管商和转入方托管商作为股分收付的记帐凭证。
第二十六条 “转托管表”一式四联。转出方托管商，转入方托管商，客户及登记公司各一联。
第二十七条 转出方托管商每办理一笔转托业务向客户收30元的手续费，留成20元，交登记公司10元。
第二十八条 转出方托管商开出“转托管表”通过登记公司转帐至转入方托管商，时间为一周。

第四部分 分红派息
第二十九条 分红派息以截止过户日登记公司记录的股份余额为准。
第三十条 现金股息：登记公司将现金股息直接划入股东办理代码卡时填写的银行帐户。
第三十一条 红股和配股
在托管户的股东，其红股及配股将记入托管商户口及分户口（股票存折）。配股的认购或转让均通过股票存折进行。
第三十二条 继续持有实物股票的股东，其红股打印股票，配股打印配股证，该等股东到登记公司领取红股股票和配股证。

第五部分 股票提取
第三十三条 客户如要提取实物股票，须透过其托管商向登记公司报送申请表。
第三十四条 登记公司将提取之股票数目从客户的分户口中转入直接户口，并打出一张非标准股票交托管商，由该托管商向客户发放。
第三十五条 提取实物股票的投资者，要向登记公司交纳股票面额5％的费用，最低额为10元。由托管商代收后与登记公司对半分成。
第三十六条 从报送领取实物股票申请表，到领取股票时间为一周。

第六部分 附 则
第三十七条 本方案经中国人民银行深圳经济特区分行批准后施行。修改时亦同。
第三十八条 本方案由登记公司负责解释。



1991年12月28日