中国证券业协会


主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则



第一章 总则
第一条 为规范主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“公司”）股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌（以下简称“推荐挂牌”）业务，明确主办券商职责，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》，制定本规则。
第二条 主办券商对拟推荐的公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商应向中国证券业协会（以下简称“协会”）出具推荐报告，并向协会报送推荐挂牌备案文件（以下简称“备案文件”）。
第三条 协会对主办券商推荐挂牌业务进行自律性管理，审查备案文件，履行备案程序。
第四条 主办券商及相关人员不得利用在推荐挂牌业务中获取的尚未披露信息谋取利益。
第二章 机构与人员
第一节 项目小组与人员
第五条 主办券商应针对每家拟推荐的公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作备案文件等。
第六条 项目小组应由主办券商内部人员组成，至少为三人。最近三年内有违法、违规记录的人员，不得成为项目小组成员。
项目小组成员须取得证券从业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。
行业分析师应具有拟推荐公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。
第七条 主办券商应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任。
项目小组负责人须具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与两个以上推荐挂牌项目的经历。
第八条 持有拟推荐公司股份，或者在该公司中任职，以及存在其他可能影响其公正履行职责情形的，不得成为该项目小组成员。
第九条 主办券商在开展尽职调查前，应将项目小组成员名单、简历及资格证明文件报协会备案。项目小组成员发生变动的，主办券商应及时报协会备案并说明原因。
第二节 内核机构与人员
第十条 主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核，并对下述事项发表审核意见：
（一）项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐公司进行了尽职调查；
（二）该公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；
（三）是否同意推荐该公司挂牌。
第十一条 主办券商应制订内核机构工作制度，对内核机构的职责、人员构成、审核程序、表决办法、自律要求和回避制度等事项作出规定。
第十二条 内核机构应由十名以上成员组成，可以外聘。最近三年内有违法、违规记录的人员，不得聘请为内核机构成员。
内核机构成员应具备下列条件之一：
（一）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；
（二）具有五年以上投资银行领域从业经历；
（三）具有相关行业高级职称的专家或从事行业研究五年以上的分析人员。
第十三条 主办券商在开展推荐挂牌业务前，应将内核机构工作制度、内核机构成员名单及简历报协会备案。
内核机构工作制度、成员发生变动的，主办券商应及时报协会备案并说明原因。
第十四条 内核机构工作制度、成员名单及简历应在代办股份转让信息披露平台上公布。
第三章 尽职调查
第十五条 项目小组进行尽职调查前，主办券商应与公司签署保密协议。
第十六条 项目小组应按照尽职调查工作指引的要求勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促公司保证拟披露信息的真实、准确、完整。
第十七条 项目小组尽职调查范围至少应包括股份报价转让说明书中所涉及的事项。
第十八条 项目小组完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责。
第四章 内核
第十九条 主办券商内核机构根据项目小组的申请召开内核会议。每次会议须七名内核机构成员出席，其中律师、注册会计师和行业专家至少各一名。
第二十条 主办券商内核机构应针对每个项目在七名内核会议成员中指定一名内核专员。内核专员除承担与其他六名内核会议成员相同的审核工作外，还应承担以下职责：
（一）整理内核意见；
（二）跟踪审核项目小组对内核意见的落实情况；
（三）审核项目小组对备案文件的补充或修改意见；
（四）就该项目内核工作的有关事宜接受协会质询。
第二十一条 内核机构成员存在以下情形之一的，不得参与该项目的内核：
（一）担任该项目小组成员的；
（二）持有该公司股份或者在该公司任职的；
（三）其他可能影响公正履行职责的。
第二十二条 内核机构成员应独立、客观、公正地对备案文件进行审核，制作审核工作底稿并签名。
审核工作底稿应包括审核工作的起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项以及对推荐挂牌的意见等内容。
第二十三条 内核会议成员中的注册会计师、律师及行业专家应分别对项目小组中的财务会计事项调查人员、法律事项调查人员及行业分析师出具的调查意见进行审核，分别在其工作底稿中发表独立的审核意见，提交内核会议。
第二十四条 项目小组成员可以列席内核会议，向内核会议汇报尽职调查情况和需提请关注的事项，回答质询。
第二十五条 内核机构成员应以个人身份出席内核会议，发表独立审核意见并行使表决权。因故不能出席的内核会议成员应委托他人出席并提交授权委托书及独立制作的审核工作底稿。每次会议委托他人出席的内核会议成员不得超过二名。
第二十六条 内核会议应对是否同意推荐该公司挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式，每人一票，五票以上赞成为通过。
第二十七条 内核会议应在表决的基础上形成内核意见。内核意见应包括以下内容：审核意见、表决结果、出席会议的内核机构成员名单和投票记录。七名内核会议成员均应在内核意见上签名。
第二十八条 主办券商应根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司挂牌。决定推荐的，应出具推荐报告,并向协会报送备案文件。
推荐报告应包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容。
第二十九条 内核会议结束后，主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等一并保存，保存期限至少为十年。
第五章 备案文件的审查与备案
第三十条 主办券商向协会报送的备案文件应包括以下材料：
（一）推荐报告；
（二）股份报价转让说明书；
（三）北京市人民政府出具的确认公司属于股份报价转让试点企业的函；
（四）公司董事会、股东大会有关股份挂牌转让的决议；
（五）公司与主办券商签订的推荐挂牌协议；
（六）公司及其股东对北京市人民政府的承诺书；
（七）公司最近二年的审计意见及经审计的财务报告；
（八）尽职调查报告和尽职调查工作底稿；
（九）内核意见和内核机构成员审核工作底稿；
（十）协会要求的其他文件。
主办券商应承诺有充分理由确信备案文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
第三十一条 协会收到主办券商报送的备案文件后，决定受理的，向其出具受理通知书。备案文件一经受理，未经协会同意不得增加、撤回或更换。
第三十二条 协会对下列事项进行审查：
（一）备案文件是否齐备；
（二）主办券商是否已按照尽职调查工作指引的要求，对所推荐的公司进行了尽职调查；
（三）该公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；
（四）主办券商对备案文件是否履行了内核程序。
第三十三条 协会应在受理之日起五十个工作日内，对备案文件进行审查。经审查无异议的，向主办券商出具备案确认函。协会要求主办券商对备案文件予以补充或修改的，受理文件时间自协会收到主办券商的补充或修改意见的下一个工作日起重新计算。
协会对备案文件有异议，决定不予备案的，应向主办券商出具书面通知并说明原因。
第六章 违规处理
第三十四条 项目小组成员和内核机构成员违反本规则规定的，协会责令其改正，情节严重的，予以如下处理:
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）暂停受理其签名的备案文件；
（四）认定其不适合任职；
（五）责令所在公司给予处分。
第三十五条 主办券商违反本规则规定的，协会责令其改正，情节严重的，予以如下处理：
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）暂停受理其推荐挂牌备案文件。
第七章 附则
第三十六条 本规则由协会负责解释。
第三十七条 本规则报中国证券监督管理委员会备案后生效，并自2009年7月6日起实施。

江西省人民政府


江西省人民政府批转省物价局关于《江西省农村电价管理暂行办法》的通知
江西省人民政府




各行政公署，各省辖市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门：
省人民政府同意省物价局制订的《江西省农村电价管理暂行办法》，现批转给你们，并就有关问题通知如下：
一、各地、各部门一定要从减轻农民负担、促进农村经济发展、振兴江西经济以及讲政治的高度来统一对降低农村电价的认识。农村用电与农业生产和农民生活息息相关。过高的农村电价，直接加重了农民负担，制约了农村经济发展。对此，省委、省政府非常重视，主要领导多次过问
。各地、各部门一定要把加强农村电价管理、降低过高的农村电价作为贯彻党中央、国务院和省委、省政府关于做好减轻农民负担工作、促进农村经济发展和维护农村社会稳定、振兴全省经济的一项重要工作来抓，要从讲政治的高度来加大整顿农村电价工作力度，将这项工作列入各级政府
减轻农民负担工作考核目标，切实加强领导，提高认识，主要负责同志要亲自过问，亲自部署，亲自解决农村电价工作中的实际问题；分管负责同志要具体抓落实；各级、各部门要针对本地、本部门的实际和存在的问题，采取有效措施整改，确保迅速取得成效；有关部门要通力协作，密切
配合，认真将这项工作做好，让农民用得起电。
二、要把理顺管理体制和运行机制作为解决过高农村电价的关键环节来抓。当前，农电管理体制不顺，管理不严，多环节加价、摊派、收费是造成农村电价过高的主要原因。加快农村用电管理体制改革，减少中间环节，实行农村电力直供到户是降低不合理农村电价的关键。全省农电管
理体制，县以上的维持原有格局不变，待党中央、国务院决定下发后，根据实际情况认真贯彻执行。县以下的体制，到今年底，不管是电力部门管辖的供电区域，还是水利部门主管的供电范围，均要以县一级供电（电力）企业作为经济核算单位，取消乡（镇）、村电管单位作为经济核算单
位。乡（镇）电管站、村电工现属乡（镇）、村管理的，要收归县级供电（电力）企业，作为其派出机构。坚决取缔任何形式的农村电费承包。收转过程中的人、财、物等关系要妥善处理好，做到平稳过渡。具体收转方案由省有关部门提出，会同县级政府组织实施。明年初开始，全省农村
用电全面实行由县级供电（电力）企业直供到农户的供电办法。
三、加大农村电网建设和改造的力度。我省农村电网、输电设施绝大多数是六、七十年代建设的，建设标准低，线路布局不合理，线路老化，设施落后，线损、变损率过高，是造成农村电价偏高的重要原因之一。最近，国务院决定要把建设和改造农村电网作为加快基础设施建设的一项
重要任务，国家有关部门和省正研究、部署实施加大农村电网建设及改造投资力度。各地和有关部门要抓住机遇，把农村电网建设和改造工作列入重要议事日程，尽快制定农村电网建设和改造的规划以及实施方案，突出重点，最大限度地争取国家支持。各级电力、水利部门也要千方百计筹
措资金投入农村电网建设和改造，设备制造部门应为农村电网改造提供质量好又可节能的输变电设备，金融部门对农村电网建设和改造要积极支持，有关部门要研究提出支持农村电网建设和改造的优惠政策。力争通过2至3年的建设和改造，使我省农村电网线损率由目前的30％以上降低
到高压线损不超过10％、低压线损不超过12％。
四、坚决制止层层加价和各种形式的“三乱”以及“三电”行为，切实把电价降下来。为进一步搞好农村电价管理，省物价局在有关部门的配合支持下，依据国家有关法律法规和政策，结合我省实际，制订了新的农村电价管理办法。各地、各部门要切实按照本通知和《江西省农村电价
管理暂行办法》的要求和规定，规范农村用电和电价行为，加大电价管理力度。今后，除国务院和省政府批准的加价外，各地、市、县一律不得在电价以外加收任何费用，各级电力企业也不得自行进行价外加价，不得代收代缴各项费用；要坚决制止乱加价、乱收费、乱摊派，坚决杜绝权力
电、人情电、关系电，实行农村电价“五统一”、“三公开”制度：“五统一”就是统一电价、统一发票、统一抄表、统一核算、统一考核；“三公开”就是农村用户的电量公开、电价公开、电费公开，定期张榜公布，接受群众监督。要强化农村电价监督检查工作，近期由省物价局会同省
计委、省经贸委、省水利厅、省电力局、省监察厅、省审计厅、省财政厅等有关部门，组织一次全省农电价格收费财务检查，查处非法收费行为，制止不合理收费，保护农民利益。
通过理顺管理体制，规范价格行为，建设和改造农村电网，加强检查督促等方面的努力，切实把农村电价控制在合理的、农民能够承受的限度内。已进行了农村电网改造的地区，农村到户生活电价不得高于每千瓦时0．80元；还未进行农村电网改造的地区，要限期提出改造计划，未
改造前，电价不得突破每千瓦时1．00元。


第一章 总 则
第一条 为进一步搞好农村电价管理，有效控制农村电价水平，减轻农民负担，促进农村经济发展，根据《中华人民共和国价格法》、《中华人民共和国电力法》及其他有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称农村电价是指供电企业对农村用电到户销售电价。

第二章 农村电价制定权限、原则、构成
第三条 电力为政府定价商品。价格主管部门在制定农村电价前，应当依法召开听证会，征求农村用户、供电企业和有关方面的意见。
第四条 农村电价制定权限在省价格主管部门。农村电价实行全省统一价格政策、统一定价原则、统一作价办法。
第五条 农村电价按保本、微利的原则确定。
第六条 农村电价由省及省以上价格主管部门批准的供电企业销售电价加农村低压电网维护管理费构成。
第七条 农村低压电网维护管理费包括：农村集体电力资产的运行维护费用、乡村电工的合理报酬、农村集体电力资产的电能损耗费用（即线损和变损）。
第八条 按照财政部、国家税务总局财税字〔1998〕47号文件规定，供电企业收取的农村低压电网维护管理费免征增值税。
第九条 供电企业应建立成本、费用监审报告制度。县级价格主管部门每年应对供电企业进行一次成本费用审核，提出审核报告，报省级价格主管部门备案。不合理的支出不能作为制定价格的依据。

第三章 农村电价分类
第十条 农村电价实行分类综合电价，原则上一县（市、区，下同）一价。供电企业在其供电营业区内必须实行统一价格。
第十一条 农村综合电价分类为：
生活用电；动力用电；排灌用电。

第四章 农村计费电量、综合分类电价计算
第十二条 计费电量计算公式
（一）计费电量计算公式
高供高计：用电总量＝配变高压侧抄见电量
高供低计：用电总量＝配变低压侧抄见电量＋变损电量
（二）分类计费电量原则上实行分表计量，不具备条件的地方各用电量比例由县级价格主管部门会同供电企业按实际用电量测定，报省价格主管部门备案。
（三）到户计费电量计算公式
到户计费电量＝电度表抄见电量
第十三条 到户分类综合电价计算公式
到户分类综合电价是指农村低压用电户计费电量最终电价。
到户分类综合电价＝
1＋变损率
县级（含县级）以上电网销售电价×－－－－－－－＋
1－低压线损率
运行维护费＋乡村电工报酬
低压线损率＝
配变低压侧总表抄见量－低压各分户表抄见电量之和
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－×100％
配变低压侧总表抄见电量
第十四条 变损率及低压线损率为全县加权平均。
第十五条 分类综合电价中，农村低压电网维护管理费实行专款专用、定额考核管理。
第十六条 变损率按原电力部有关规定计算。低压线损率按第十二条中的计算公式测算，但一般不得超过12％。考虑到农村电网现状，对个别地区未改造的农村电网线路，低压线损率最高不得超过20％。各地应加快农村电网改造步伐，提高供电效率，3年内逐步降到规定的标准内
。3年以后低压线损率一律控制在12％以内。
第十七条 运行维护费标准控制在综合电价的12％以内。农村电工报酬可以参照当地农村居民人均纯收入水平确定，电工人数按原电力部颁布的标准核定。
第十八条 加强技术改造，降低电能损耗。各地要加大对农村电网的投资力度，按照电网企业拿一点、农民自己筹一点、地方政府补贴一点的办法，多方筹集资金建设和改造农村电网，降低农村低压电网的变损、线损。
第十九条 为加快农村电网改造步伐，供电企业必须从运行维护费中划出一块费用，标准为每千瓦时0．04元，专项存储，用于农村电网线路的改造。农村电网线路改造计划由供电企业提出，报同级电力主管部门审批。物价、审计、财政部门应当对农村电网改造资金的使用情况进行
监督。

第五章 农村电价管理和监督
第二十条 各地农村电价制定由县级价格主管部门提出方案，经行署、省辖市价格主管部门审核后，报省价格主管部门审批。
第二十一条 农村用电实行综合电价，除法律和行政法规另有规定外，任何单位和个人不得向用户在综合电价外再行加价和擅自加收其他费用。供电企业不得在收取电费时代收代缴其他费用。
第二十二条 对于用电容量在100千伏安以下的用户，不实行《功率因素调整电费办法》，有关线损、变损等一切费用，一律不得在价外向用户计收。
第二十三条 供电企业必须严格按照国家电价政策和规定的电价标准计收电费。在同一县范围内，供电企业对农村用户收取电费，必须做到统一电价、统一发票、统一抄表、统一核算、统一考核，并每月将用电户数、用电量、用电单价及缴费情况等分村张榜公布。村无权开票收费。禁
止任何形式的农村电费承包。
第二十四条 农村分类综合电价原则上每年核定一次，并保持相对稳定。如遇国家电价调整，由省级价格主管部门作相应调整。
第二十五条 农村用电实行分类综合电价后，在实际执行中，如应收取的电费与实际电费发生损溢金额，以县级为单位统一核算，在下次调整电价时，用作调剂因素，滚动使用。
第二十六条 各级价格主管部门应按照本办法，经常对本地区农村电价执行情况进行监督、检查，切实加强农村电价管理，对违反本办法的要严肃查处。

第六章 附 则
第二十七条 原省经委、省电力局、省水利厅、省物价局联合颁发的《江西省农村用电收费管理暂行办法》（赣价工字〔1992〕第009号）同时废止。
第二十八条 本办法由省物价局负责解释。
第二十九条 本办法自下发之日起执行。



1998年7月1日