国务院


关于加强基本建设计划管理、控制基本建设规模的若干规定
　
（一九八一年三月三日国务院发布）


　　当前国民经济中的一个突出问题是基本建设规模过大，项目过多，重复建设、盲目建设的情况比较严重，建设资金的使用浪费很大，效果很差。为了改变这种状况，根据国民经济进一步调整的方针和量力而行、循序前进、讲求实效的原则，国家对全国的基本建设必须实行高度集中统一， 加强自上而下的统筹、指导、 协调和监督，为此，特作如下规定：


　（一）　全国和地方的基本建设规模，都要进行严格的控制。凡属基本建设，不论其资金来源如何，都要按照隶属关系和计划安排权限，由各级计委综合平衡后，在核定的基本建设规模之内，纳入各级基本建设计划，并要严格遵守有关基本建设的规定，同时接受国家和各级政府的财政和统计监督。
　　各级计划部门要在综合财政、信贷计划以及物资供应和劳动计划的基础上编制综合基本建设计划，包括国家预算内中央财政安排的基本建设，地方财政包干范围内统筹安排的基本建设，银行贷款安排的基本建设，利用外资安排的基本建设，地方、部门和企业用自筹资金安排的基本建设，以及各种专项资金安排的基本建设。
　　全国基本建设总规模由国务院确定。 各省、市、自治区的基本建设规模， 由各省、市、自治区根据各自财力物力平衡的可能拟订并报送国家计委，由国家计委审核后报国务院批准。各州、县的建设规模由省、市、自治区批准。基本建设计划的审批权集中在中央和省、市、自治区两级，州、县无权批准基建计划。国家预算内地方统筹投资安排的基本建设及地方、 企业自筹资金安排的基本建设， 由各省、市、自治区计委在国家计委核定的建设规模以内，商同建委、银行等部门提出具体计划。大中型建设项目，由国家计委会同国家建委统一安排，不受原来行业之间、地区之间历史上的投资比例的限制。一切新建的大中型项目，必须正式列入国家年度计划， 并由国家建委批准开工报告后， 才能正式开工。


　（二）　各种渠道安排的基本建设资金，必须根据有利于国民经济调整的原则，明确使用方向。今后相当一个时期内，我们扩大社会生产，主要不是靠多上基本建设、多铺新摊子，大量增加能源和原材料的消耗，而是主要靠发挥现有企业的作用，进行合理的技术改造，降低消耗，提高质量，提高效率。因此在调整期间，要严格控制新项目，少铺或不铺新摊子，要切实安排好老企业的技术改造和改、扩建。基本建设投资首先要安排好能源，交通等国民经济薄弱环节和直接关系人民生活的住宅及城市公用设施的建设。在安排建设项目时要从综合利益出发，对于那些采掘采伐工业弥补报废能力和递减能力必需的建设，大江大河堤防加固治理的水利工程，国家急需而又能很快见效的收尾投产、配套项目和技术改造工程，以及那些建设工期长的水电、矿山、铁路干线，港口等必不可少的正常续建工程，要尽力安排。
　　在具体安排中央、地方及自筹等投资的使用方向时，应各有侧重。投资大、建设周期长的项目，例如大型煤矿、油田、电站、重大节能措施、铁路干线、重要港口、原材料基地、森工、流域治理的大型工程等，由中央投资为主，联合地方建设。农业、轻纺工业、建材工业、城市公用设施、环境保护、商粮贸、文教卫生等方面的建设，由地方投资为主或由若干地方与中央部门联合投资兴建。企业事业单位的自有资金，主要用于职工宿舍、专业教育的建设和安全生产、环境保护、节约能源、改善品种质量等措施以及设备的更新改造。当前银行发放贷款的使用方向，主要用于能源、轻化工原料、某些加工能力不足的轻化工产品等方面的项目，和一部分生产急需、能当年见效、花钱又少的收尾配套工程的小额贷款。
　　地方和企业凡属于挖、革、改措施的资金及贷款，当前应当主要用于现有企业的设备更新和设备改造。少数确需用于扩大再生产， 搞基本建设的， 或属于基本建设性的挖、革、改项目应由各级计委综合平衡和审查批准后，分别纳入国家审定的部门、地方基建投资或自筹投资总额计划之内，并一律按照基本建设程序办事。没有计划部门的批准文件，没有经过综合平衡，没有按基建程序办理手续的，银行一律不予拨款或贷款。一九八○年已经安排的挖、革、改措施和中短期设备贷款，属于基建性质的，必须在当地政府的统一领导下，由有关部门进行审查，凡是盲目建设、重复建设的，要坚决停下来。经过审查，确定继续建设的项目，需按照规定重新上报批准。


　（三）　银行发放基本建设贷款，必须在信贷平衡的基础上进行，必须根据中央和省、市、自治区一级综合财政、 信贷计划和综合基本建设计划， 切实做好信贷平衡，量力而行。严禁用增加通货或挤占必须的生产流通资金的办法来发放基建贷款。各级银行发放各种基建贷款（包括向企业发放的贷款）；必须经同级计委审核平衡并统一纳入基本建设计划。
　　为了控制各类基本建设贷款和引导其使用方向，应根据国家的需要和各行业的具体情况确定不同的贷款利率和偿还年限，具体办法由人民银行总行会同国家计委、国家建委和财政部提出，报国务院批准。


　（四）　利用外资安排的基本建设要严格控制。利用外国政府贷款、国际金融组织信贷、出口信贷以及通过补偿贸易和合资经营等进行的基本建设，无论是国家统借统还或地方、 部门自借自还， 都由进出口管理委员会和外资管理委员会归口，按审批权限分级管理，经国家计委或省、市、自治区计委分别按各自的权限批准后，统一纳入计划。凡属国家统借统还的项目，必须事先经过建设银行总行审查签证。所有利用外资进行基本建设的项目都要有批准的项目建议书、可行性研究报告以及设计计划任务书（有些项目的设计计划任务书可由可行性研究报告代替），都要落实外汇偿还能力、国内工程和配套项目所需的国内投资，以及原料、燃料、动力、供水、交通运输等项条件。必须经过以上工作后，才能对外正式签约。


　（五）　国防费安排的军事工程等要适当压缩。人防工程建设，当前主要搞好已开挖工程的维护， 一律不开新工程。 一九七八年颁发的关于结合基本建设修建人防地下室的规定，由全国人防领导小组办公室会同国家建委、国家计委重新制订。


　（六）　所有基本建设计划，必须认真落实所需的物资。中央财政安排的基本建设，所需统配物资由国家物资总局统一安排；地方安排的基本建设，属于一九八○年财政包干范围内确定的国家预算内基本建设投资基数以内的，也由国家物资总局统一安排；地方安排的其它基本建设和自筹资金安排的基本建设，以及各部自筹资金安排的基本建设，除个别经过特殊批准的项目外，所需物资均由地方、部门自行解决。


　（七）　严格基本建设项目的审批制度和责任制度，严肃基本建设纪律。所有新建、扩建大中型项目，不论是用什么资金安排的，都必须先由主管部门对项目的产品方案和资源地质情况，以及原料、材料、煤、电、油、水、运等协作配套条件，经过反复周密的论证和比较后，提出项目的可行性报告，并应有国家计委批准的设计计划任务书和国家建委批准的设计文件。总投资在一亿元以上的项目，还应由国家计委审核后报国务院批准。小型项目分别由各部门和省、市、自治区计委在国家核定的投资额内审定。任何领导人都不能个人决定上项目。项目可行性报告中的各项条件及计算，如有错误或不属实之处，应由主管部门及承担协作部门负责，凡由此而造成重大损失的，要追究主管部门的责任，直至追究法律责任。
　　各级政府的财政、银行、统计、建设部门，都要严格按照国家批准的综合基本建设计划，对各级安排的基本建设项目进行财政监督、统计监督和业务监督。对计划外的基建项目，和国家计划决定停建、缓建的项目，建设部门不予施工，物资部门不给物资，银行不予拨款和贷款。凡未列入综合基本建设计划的都属于计划外项目，对于搞计划外项目的有关负责人和对计划外项目处理不力的人员，必要时给以经济和法律制裁。


　（八）　从基本建设工程造价中提取各种费用，必须由国家建委会同国家计委、建设银行总行统一规定。其它部门、地区和单位，都无权任意从基本建设投资中提取费用，或变相向建设单位摊派资金。国家建委要会同有关部门对现有各种取费办法进行清理，并尽快拟订和修订基本建设各种定额和费用标准。对于不符合规定任意提取费用的，银行有权拒绝付款。

交通运输部


关于印发交通运输部科技项目管理办法的通知

交科技发〔2010〕334号　　


各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委），天津市市政公路管理局，天津市、上海市交通运输和港口管理局，有关科研院所、高等院校，部属各单位，大型交通运输企业：

　　为加强部科技项目管理，实现科技项目管理科学化、规范化和制度化，部对《交通部科技项目管理办法》（交科教发〔2004〕548号）进行了修订。现将修订后的《交通运输部科技项目管理办法》印发给你们，请遵照执行。

中华人民共和国交通运输部
二〇一〇年七月十五日

交通运输部科技项目管理办法

第一章 总 则

　　第一条 为加强交通运输部科技项目管理，实现管理工作的科学化、规范化和制度化，依据国家对科技项目管理的有关规定，特制定本办法。

　　第二条 交通运输部科技项目（以下简称科技项目）是指列入年度《交通运输科学技术项目执行计划》并依据科技项目任务书（合同）管理、在一定时间周期内组织实施的科学研究与技术开发活动。

　　第三条 科技项目管理坚持依法管理、职责明确、分类指导、注重实效的原则。

　　第四条 科技项目管理主要包括：前期工作、组织实施、验收、成果管理、监督检查等。

第二章 前期工作

　　第五条 部科技主管部门根据交通运输科技发展规划中所确定的发展目标和重点领域，结合交通运输发展需求，组织科技项目申报，征集项目建议。

　　第六条 申报单位应于每年5月30日前向部科技主管部门提交《交通运输部科技项目建议书》（见附件1）。

　　第七条 部科技主管部门组织专家对项目建议进行评议，确定项目、项目第一承担单位及主要研究内容。

　　第八条 科技项目第一承担单位根据项目评议结果，负责组织编写《交通运输部科技项目可行性研究报告》（见附件2），并按规定要求报部，部科技主管部门组织专家对项目可行性研究报告进行评审，并向第一承担单位下达专家评审意见（见附件3）。

　　第九条 招投标的科技项目应依据有关科技项目招标投标管理办法进行，确定项目第一承担单位。

　　第十条 通过可行性研究评审的科技项目和招投标的科技项目，部科技主管部门与第一承担单位签订任务书（合同）（见附件4），明确项目双方的责任、权利、义务。

第三章 组织实施

　　第十一条　科技项目组织实施单位包括部科技主管部门、项目保证方、项目第一承担单位及项目承担单位等。专家及科技服务机构接受委托，参与有关咨询或服务工作。

　　第十二条 部科技主管部门负责科技项目的实施和管理。在项目执行过程中，依据任务书（合同）对项目实行全过程管理，协调并处理项目执行中的重大问题；可根据实际情况，会同有关业务主管部门、地方交通运输主管部门和大型交通运输企业，对项目执行情况、组织管理、经费管理、配套条件落实以及项目预期效益等情况进行中期检查；也可聘请专家对项目进行检查或评估，提出检查或评估报告。

　　第十三条 有关业务主管部门、地方交通运输主管部门和大型交通运输企业作为科技项目保证方，主要负责协调项目实施，协助部科技主管部门监督、检查项目执行情况和经费使用情况，按要求报告项目年度执行情况及有关信息，督促项目承担单位按期保质完成研究任务，落实项目约定支付的匹配经费及其它配套条件等。

　　第十四条 科技项目第一承担单位对项目任务的完成及实施效果负责，并协调各项目承担单位研究工作。各项目承担单位根据项目任务分工要求，按期保质完成研究工作。

　　第十五条 科技项目拨款按照财务预算分年度执行，部科技主管部门对经费使用情况进行检查和监督。

　　第十六条 科技项目实行年度报告制度。项目保证方或项目第一承担单位应于每年11月30日前将《交通运输部科技项目执行情况报告》（见附件5）报至部科技主管部门。无保证方的由项目第一承担单位上报执行情况报告。

　　第十七条 需对科技项目的考核目标、研究内容、关键技术方案、负责人、完成时间等事项作调整和变更的，由项目第一承担单位通过保证方报部科技主管部门批准。未经批准，不得变更任务书（合同）内容。

　　第十八条 科技项目在执行过程中有下列情况之一的，部科技主管部门有权撤销或解除项目研究任务：

　　（一）科技项目配套资金或依托工程、技术引进等条件不落实的；

　　（二）科技项目长期拖延、执行不力，或技术骨干发生重大变化，致使项目无法执行的；

　　（三）由于不可抗拒的因素造成项目无法完成的。

　　第十九条 对不按时上报科技项目年度执行情况报告、擅自变更任务书（合同）内容或不接受监督检查的科技项目，部科技主管部门将要求项目保证方和项目第一承担单位限期整改，整改不力的将对其通报批评。

　　第二十条 科技项目主要研究人员不能按照任务书（合同）有效地履行职责，致使项目进度或质量受到较大影响的，部科技主管部门将责成其所在单位予以调整，视情节暂停其承担部科技项目的资格并予以公布。

　　第二十一条 科技项目承担单位应加强对项目经费的使用管理，严格按照批准的预算执行，做到专款专用，不得自行扩大使用范围。对违反者除按照有关规定处理外，部将暂停项目经费拨付，并责成限期整改。

第四章 验 收

　　第二十二条 科技项目在规定执行期结束后，项目第一承担单位应在三个月内提出验收申请，并按规定提交《交通运输部科技项目验收材料》（见附件6）等有关文档（含电子文档）、资料供部科技主管部门审核。

　　经审核符合验收条件的，部科技主管部门将对项目进行验收；对不符合验收条件的项目，部科技主管部门将责令项目第一承担单位限期整改后再次提出验收申请。

　　科技项目因故不能按期完成的，项目第一承担单位应在执行期结束前三个月提出延期申请，并报部科技主管部门批准。项目延期时间不得超过半年。

　　第二十三条 科技项目第一承担单位在规定执行期结束三个月后仍未提出验收申请或未按规定期限提出延期申请的，部科技主管部门将撤销项目研究任务，并对有关单位和责任人进行通报。

　　第二十四条 科技项目验收采用会议审查验收、网上（通信）审查验收等方式，可根据科技项目的特点和验收条件选择其中一种方式，也可采用两种方式相结合的方法验收。

　　第二十五条 科技项目验收以任务书（合同）确定的研究内容和考核目标为基本依据，主要对项目研究工作的完成情况、实施的技术路线、攻克的关键技术、科技成果应用及对经济和社会的影响、知识产权的形成与管理、项目组织管理的经验、科技人才的培养情况以及经费使用的合理性等方面作出客观的、实事求是的评价。

　　第二十六条 验收工作由部科技主管部门聘请从事该专业领域的技术专家和管理专家等组成验收组进行。验收组专家一般不得少于7人。

　　第二十七条 验收专家在审阅资料、听取汇报、提问质询的基础上，独立提出意见，讨论后形成验收意见。

　　第二十八条 项目验收结论分为通过验收、不通过验收。

　　凡有下列情况之一的，为不通过验收：

　　（一） 项目目标任务完成不到85%的；

　　（二） 提供的验收文件、资料、数据不真实，有弄虚作假和剽窃他人科技成果行为的；

　　（三） 擅自变更任务书（合同）考核目标、研究内容的；

　　（四） 经费使用存在严重问题的。

　　第二十九条 因提供文件资料不详、难以判断等导致验收意见争议较大，或成果资料未按要求进行归档和整理，或研究过程及结果等存在纠纷尚未解决的科技项目，为需要复议的项目。

　　需要复议的项目，应在首次验收后的三个月内，针对存在的问题进行整改后再次提出验收申请。未按期提出验收申请或未按要求进行整改的，为不通过验收。

　　对无正当理由造成科技项目任务终止或不通过验收的项目，部科技主管部门将对项目第一承担单位及项目负责人进行通报，并记入科研信用档案，项目负责人三年内将不得承担部科技项目。

　　第三十条 部科技主管部门将向项目第一承担单位下达《交通运输部科技项目验收意见通知书》（见附件7），并抄送项目保证方。

　　第三十一条 科技项目第一承担单位可向部科技主管部门申请成果鉴定（评审）。对未列入年度《交通运输部科技项目执行计划》，但对交通运输行业具有重要影响的科技项目，项目第一承担单位在征得有关业务主管部门或地方交通运输主管部门同意后，可向部科技主管部门提出成果鉴定（评审）申请。经部科技主管部门审核同意后，将按照有关科技成果鉴定（评审）办法对成果进行鉴定（评审）。

第五章 专家咨询

　　第三十二条 在科技项目管理过程中引入专家咨询机制，发挥专家咨询作用，提高项目管理工作的科学性、公正性及社会参与程度。

　　第三十三条 在科技项目前期论证、立项审查、招投标、评估、检查、验收等环节应组织专家进行咨询。专家咨询意见作为项目立项和管理的重要依据。

　　第三十四条 咨询专家应具备的基本条件是：

　　（一）具有良好的科学道德和职业道德，能客观、公正、实事求是地提出咨询意见；

　　（二）从事科技项目所涉及领域的工作，在本领域内具有较高的权威性，熟悉和了解国内外该领域最新发展趋势；

　　（三）咨询专家的组成应具有代表性和互补性。人数、年龄和知识结构应相对合理。

第六章 成果管理

　　第三十五条 科技成果系指科技项目在实施中所取得的成果，包括新技术、新产品、新工艺、新材料、新设计、新装置、计算机软件以及专利、论文和专著等。

　　第三十六条 实行科技成果登记制度。凡通过部科技主管部门组织验收、鉴定（评审）的科技成果，项目第一承担单位应按照《交通运输部科技成果登记办法》履行登记手续。

　　第三十七条 实行科技成果公布制度。部科技主管部门负责已登记科技成果的公布及管理，定期或按需公布科技成果。

　　科技成果归属关系存在争议或其公布、发表将影响专利申请或其他知识产权保护的，将暂不对外公布、发表。

　　第三十八条 实行科技成果知识产权管理制度。科技项目承担单位应对科技成果及时采取知识产权保护措施，依法取得相关知识产权。项目所形成的知识产权，其归属、管理和使用按照《交通运输行业知识产权管理办法》的规定执行。

　　第三十九条 科技项目所产生的学术报告、论文和专著等对外公开发表时，无论个人或单位，必须标注"交通运输部科技项目"字样，且不得影响项目的专利申请或其他知识产权保护；公开发表后，应将学术报告、论文和专著的名称以及发表刊物名称、著作权人等基本信息在项目执行情况中报告。

　　第四十条 鼓励科技成果转化。对适宜转化的科技项目，在项目任务书（合同）中应包括成果转化方案，明确项目第一承担单位促进成果转化的责任和义务；科技项目验收意见中应提出今后科技成果转化建议。

　　科技项目承担单位应按照国家科技成果转化的有关规定，积极支持成果完成人做好成果转化工作。

　　第四十一条 科技项目承担单位应按照《科学技术研究课题档案管理规范》和有关项目数据管理规定的要求，做好项目实施中所产生的实验报告、数据手稿、图纸、声像及其它形式的科学数据的收集整理、建立档案工作。

　　第四十二条 科技成果涉及国家秘密的，有关单位和人员应按照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密规定》及有关规定，切实做好保密管理工作。

第七章 监督检查

　　第四十三条 建立和完善科技项目评估制度，对项目任务书（合同）的执行、经费使用和成果转化等情况进行监督、检查；逐步建立科技项目后评价机制，为加快成果转化提供依据。

　　第四十四条 在科技项目执行中有造假、抄袭、剽窃等学术不端行为的项目承担单位和个人，部科技主管部门将其纳入科研信用记录，并实行责任追究。

第八章 附 则

　　第四十五条 本办法自印发之日起施行。2004年发布的《交通部科技项目管理办法》（交科教发〔2004〕548号）同时废止。

　　第四十六条 本办法由交通运输部科技主管部门负责解释。产生的学术报告、论文和专著等对外公开发表时，无论个人或单位，必须标注"交通运输部科技项目"字样，且不得影响项目的专利申请或其他知识产权保护；公开发表后，应将学术报告、论文和专著的名称以及发表刊物名称、著作权人等基本信息在项目执行情况中报告。

　　第四十条 鼓励科技成果转化。对适宜转化的科技项目，在项目任务书（合同）中应包括成果转化方案，明确项目第一承担单位促进成果转化的责任和义务；科技项目验收意见中应提出今后科技成果转化建议。

　　科技项目承担单位应按照国家科技成果转化的有关规定，积极支持成果完成人做好成果转化工作。

　　第四十一条 科技项目承担单位应按照《科学技术研究课题档案管理规范》和有关项目数据管理规定的要求，做好项目实施中所产生的实验报告、数据手稿、图纸、声像及其它形式的科学数据的收集整理、建立档案工作。

　　第四十二条 科技成果涉及国家秘密的，有关单位和人员应按照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密规定》及有关规定，切实做好保密管理工作。

第七章 监督检查

　　第四十三条 建立和完善科技项目评估制度，对项目任务书（合同）的执行、经费使用和成果转化等情况进行监督、检查；逐步建立科技项目后评价机制，为加快成果转化提供依据。

　　第四十四条 在科技项目执行中有造假、抄袭、剽窃等学术不端行为的项目承担单位和个人，部科技主管部门将其纳入科研信用记录，并实行责任追究。

第八章 附 则

　　第四十五条 本办法自印发之日起施行。2004年发布的《交通部科技项目管理办法》（交科教发〔2004〕548号）同时废止。

　　第四十六条 本办法由交通运输部科技主管部门负责解释。