重庆市人大常委会


重庆市人民代表大会常务委员会公告〔2011〕第6号

　　 《重庆市轨道交通条例》已于2011年3月25日经重庆市第三届人民代表大会常务委员会第二十三次会议审议通过，现予公布，自2011年6月1日起施行。

　　 重庆市人民代表大会常务委员会

　　 2011年3月25日


重庆市轨道交通条例

(2011年3月25日经重庆市第三届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过)


　　 第一章 总则

　　 第一条 为了推动轨道交通建设，加强轨道交通管理，保障安全运营，维护乘客、建设和运营单位和利益相关人的合法权益，根据有关法律法规的规定，结合本市实际，制定本条例。

　　 第二条 本市行政区域内轨道交通的建设、运营及其相关的管理活动，适用本条例。

　　 第三条 本市轨道交通应当遵循统筹规划、优先发展、安全运营、规范服务的原则。

　　 第四条 市城乡建设行政主管部门负责轨道交通建设（含试运行）管理；市交通行政主管部门负责轨道交通运营（含试运营）管理，其所属的市道路运输管理机构具体实施轨道交通运营管理工作。

　　 市发展改革、公安、国土、规划、市政、安监、环保和价格等相关主管部门应当按照各自职责，做好轨道交通有关管理工作。

　　 轨道交通沿线各区县（自治县）人民政府应当做好与轨道交通相关的土地征收工作并按照建设时序的要求提供轨道交通建设用地，协助做好轨道交通设施安全管理、应急事件处置等工作。

　　 轨道交通建设和运营单位依照本条例的授权实施行政处罚。

　　 第五条 轨道交通属于公益性公用事业。鼓励多渠道、多方式筹集轨道交通建设资金。轨道交通及其配套工程的建设和运营按照国家和本市有关规定享受政策支持和资金补贴。

　　 第二章 建设管理

　　 第六条 轨道交通规划应当符合国民经济和社会发展规划，纳入城乡总体规划和综合交通规划并与土地利用总体规划相衔接。

　　 轨道交通规划包括线网总体规划、线路控制规划以及与线路控制规划相衔接的专业规划。

　　 编制轨道交通规划应当统筹安排轨道交通不同线路之间以及与其它交通方式之间的换乘衔接，站点设置应当坚持科学合理、疏密有度、高效便捷的原则。编制轨道交通规划时应当听取相关区县（自治县）人民政府和社会各方意见。

　　 第七条 市城乡规划主管部门应当会同市发展改革、城乡建设、交通等相关行政主管部门组织编制轨道交通线网总体规划及线路控制规划，报市人民政府批准。规划编制应当与轨道交通沿线的居住区、商业、旅游和重大公共设施等现状及未来发展状况相结合。

　　 第八条 市城乡建设行政主管部门应当会同市发展改革、规划、交通等相关部门组织编制轨道交通专业规划。

　　 第九条 市城乡建设行政主管部门应当会同市发展改革、交通等相关部门组织编制轨道交通建设规划，并根据经批准的建设规划制定年度建设计划。

　　 第十条 市城乡规划主管部门在审批与轨道交通有关的建设项目时，应当对已经批准或轨道交通线路控制规划明确的轨道交通车站（含出入口、通道）、通风亭和冷却塔等设施以及与其相连接的必要空间进行规划控制管理。

　　 第十一条 经规划确定的轨道交通用地不得改变其用途。确需修改调整的，市规划行政主管部门应当征得市城乡建设行政主管部门的书面同意并按法定程序办理。

　　 轨道交通建设使用地面以下的空间,不受其上方土地使用权的限制。轨道交通项目建设应当采取措施,防止和减少对上方和周围已有建筑物、构筑物的影响,保障其安全。

　　 第十二条 轨道交通建设应当遵守有关法律法规规定，遵守国家和本市的技术规范和标准，执行基本建设程序，确保工程质量和安全生产。

　　 第十三条 轨道交通建设单位负责组织实施轨道交通工程建设。

　　 承担轨道交通勘察、设计、施工、监理、施工图审查、监测、质量检测等工作的单位应当具备相应资质，按照各自职责，依法承担质量、安全等相应责任。

　　 第十四条 鼓励在轨道交通建设中采用新材料、新技术、新工艺，提高工程质量和节能环保水平。

　　 第十五条 轨道交通工程初步设计阶段，建设单位应当组织开展安全质量风险评估并组织专家论证。建设单位报送初步设计审查时，应当提交经专家论证的风险评估报告。

　　 第十六条 轨道交通工程建设实行第三方监测制度。建设单位应当委托工程监测单位和质量检测单位进行第三方监测和质量检测。建设单位应当根据监测情况采取措施，保证工程安全。

　　 第十七条 建设单位应当编制轨道交通工程建设安全质量事故应急预案，报市城乡建设行政主管部门备案，并定期组织演练。

　　 第十八条 轨道交通建设发生安全质量事故，建设、施工、监理单位应当立即按照应急预案采取措施防止事故危害扩大，并向事故所在地的区县（自治县）人民政府、市城乡建设和安监行政主管部门报告。

　　 市人民政府及其相关部门、事故所在地的区县（自治县）人民政府应当按照有关规定组织抢险救援。

　　 第十九条 轨道交通建设期间，市公安交通管理部门应当会同市城乡建设、交通、市政、园林等相关部门和轨道交通建设单位制订交通组织方案，避免或者减少轨道交通工程施工对城市交通造成的影响。

　　 第二十条 轨道交通建设需要移栽树木、迁改管线和绿化设施的，相关部门和电力、通信、给排水、燃气等单位应当予以支持配合。

　　 轨道交通建设需要临时用地的，有关土地所有权人、使用人应当提供便利。

　　 第二十一条 轨道交通工程完工后,建设单位应当组织初步验收。初步验收合格的，进行不载客试运行。

　　 试运行三个月后，轨道交通建设单位应当会同运营单位组织专家审查，具备运营条件的，可以进行试运营。轨道交通建设单位和轨道交通运营单位应当向社会公告。

　　 建设单位应当在试运营期间按照国家和本市有关规定组织竣工验收，向市城乡建设行政主管部门备案，并将备案情况告知市交通行政主管部门。

　　 竣工验收合格，轨道交通工程投入正式运营。

　　 第二十二条 分期完工的轨道交通建设项目，具备独立运营条件的，可分期组织试运营工作。

　　 第二十三条 轨道交通建设单位应当及时收集、整理轨道交通建设工程档案，在工程竣工验收合格后及时向市城乡建设档案管理机构移交轨道交通建设工程档案。

　　 第二十四条 轨道建设和运营单位依法在规划确定的轨道交通用地范围及空间内进行土地资源综合开发和经营，其收益用于轨道交通建设及运营补贴。

　 市城乡建设、交通等行政主管部门应当依法加强对土地资源综合开发和经营活动的指导协调及监督管理。

　　 第三章 运营管理

　　 第二十五条 轨道交通运营单位应当建立健全并执行运营管理制度，保障轨道交通正常、安全运营。

　　 电力、通信、给排水、燃气等相关单位应当保证轨道交通正常运营的用电、通讯、用水和用气需要。

　　 第二十六条 轨道交通运营单位应当根据运营要求、客流量变化等情况编制和及时调整运行计划，并报市道路运输管理机构备案。

　　 第二十七条 轨道交通运营单位负责轨道交通设施的管理和维护。应当定期检查、及时维修、更新设施，确保轨道交通设施处于安全运行的状态。

　　 轨道交通设施的养护维修，应当避开客运高峰时段，作业现场应当设置明显标志和安全防护设施，保障周边行人、乘客与车辆安全。

　　 第二十八条 轨道交通运营单位应当按照国家和本市有关城市轨道交通设备设施的安全标准和技术规范配置灭火、报警、逃生、防汛、防爆、防护监视、疏散照明、救援等安全保障器材设备，并保证其完好和有效。

　　 轨道交通运营单位应当在车站设置垃圾箱和急救箱等必要的服务设施，为残疾人提供必要的无障碍服务，公共卫生间应当免费开放。

　　 第二十九条 轨道交通运营单位应当根据国家有关标准和本市有关规定，统一规范设置醒目的安全、消防、疏散等指引导向标志和运营服务标志，并定期维护。

　　 轨道交通运营单位在轨道交通车站出入口周边设置导向标志，市政行政主管部门和周边物业的所有人、使用人应当配合。

　　 第三十条 轨道交通运营单位应当采取轨道交通运行安全防护技术和监测措施，并定期对轨道交通车站、隧道、高架道路（含桥梁）等建（构）筑物及轨道交通设施设备进行安全性检查和评价，发现隐患的，应当及时消除。

　　 轨道交通运营单位对轨道交通沿线的设施、设备进行技术防护和监测时，沿线相关单位和个人应当支持和配合。

　　 第三十一条 轨道交通运营单位履行下列运营安全职责:

　　 （一）按照市道路运输管理机构制定的运营服务规范和国家、行业的安全运营标准组织运营；

　　 （二）制定安全管理制度，设立安全运营管理机构，配备专职安全运营管理人员，保证安全运营所必需的资金投入；

　　 （三）加强安全运营的日常检查和隐患排查，及时消除安全隐患；

　　 （四）组织制订运营应急预案，报市交通行政主管部门备案，并定期组织演练；

　　 （五）及时如实报告运营安全事故，并按照应急预案采取应急处置措施；

　　 （六）应当依法履行的其他安全管理义务。

　　 第三十二条 轨道交通运营单位应当设置安全检查设施，对乘客携带的物品进行安全检查。对拒绝接受安全检查或者携带危害轨道交通安全的危险品的乘客，有权阻止其进站或者责令其出站；对强行进站或者扰乱安全检查现场秩序的，由公安机关依法处理。

　　 轨道交通运营单位应当在车站明示公安机关规定发布的禁止携带物品目录。

　 轨道交通运营单位从事安全检查的人员应当统一着装、佩戴工作证件。

　　 第三十三条 轨道交通的票价由市价格主管部门依法制定。轨道交通运营单位应当执行市价格主管部门制定的票价并按规定明码标价。

　　 第三十四条 市交通行政主管部门应当会同相关部门制定轨道交通乘坐规则，并向社会公布。乘客应当遵守轨道交通乘坐规则，听从轨道交通运营单位工作人员的合理指导和要求。

　　 乘客应当持有效车票乘车。无票或持无效车票乘车的，由轨道交通运营单位按线网最高票价收取票款。

　　 第三十五条 轨道交通运营单位应当遵守下列规定，保障乘客合法权利：

　　 （一）在车站、车箱醒目位置公布首末班车的行车时刻、换乘指示；

　　 （二）列车因故延误或者需要调整首末班车行车时间的，应当及时公告；

　　 （三）使用安全监控设施时应不得泄露乘客隐私；

　　 （四）轨道交通因故障不能正常运行的，应当为乘客办理退票。

　　 第三十六条 轨道交通运营单位负责轨道交通设施范围内的环境卫生、运营秩序等公共事务的日常管理，保持车站、车厢等公共场所的整洁卫生和良好秩序，保持轨道交通车站及车站出入口畅通。

　　 第三十七条 在车站、列车、其他轨道交通设施以及轨道交通与市政设施连接的通道内，禁止下列行为：

　　 （一）堆放杂物、乱停放车辆、揽客拉客、追逐打闹、擅自摆摊设点和派发宣传品及其它营销宣传活动；

　　 （二）便溺、吸烟、随地吐痰、吐口香糖、乱扔果皮、纸屑等废弃物；

　 （三）随意涂写、刻画、张贴或者悬挂物品；

　　 （四）携带活畜禽和猫、狗等宠物进入轨道交通车站或车内；

　　 （五）伪造、毁坏、遮盖、擅自移动轨道交通导向标志或服务标志；

　　 （六）乞讨、卖艺；

　　 （七）其他影响轨道交通公共场所容貌、环境卫生和运营秩序的行为。

　　 第三十八条 禁止下列危害轨道交通运营安全的行为：

　　 （一）非法拦截、强行上下或扒乘列车；

　　 （二）擅自进入轨道、隧道、桥梁或其它有警示标志的轨道交通禁入区域；

　　 （三）擅自操作有警示标志的按钮和开关装置，非紧急状态下动用紧急或安全装置；

　　 （四）妨碍或破坏车门、安全门功能等影响轨道交通系统设备正常工作的行为；

　　 （五）在轨道上放置、丢弃障碍物，向列车、维修工程车以及其他设施投掷物品；

　　 （六）在已运营（含试运营）轨道交通线路沿线妨碍行车视线的行为；

　　 （七）翻越或毁坏轨道交通隔离围墙、护栏、护网等安全防护设施；

　　 （八）携带易燃、易爆、有毒、放射性、腐蚀性等危险品进站乘车和进入轨道交通设施区域；

　　 （九）其他影响或危害轨道交通安全运营的行为。

　　 第三十九条 轨道交通发生故障或者发现存在影响轨道交通运营安全的隐患时，轨道交通运营单位应当采取相应措施，先行排除妨碍、恢复安全运营。暂时不能恢复安全运营的，轨道交通运营单位可以暂时停止或部分停止线路运营，并应当及时向社会公告，报告市道路运输管理机构，同时组织乘客疏散和换乘。

　　 在轨道交通客流量激增，严重影响运营秩序，可能危及运营安全时，轨道交通运营单位可以采取限制客流的临时措施。

　　 第四十条 轨道交通运营过程中发生自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件和其他突发事件时，轨道交通运营单位应当按照应急预案迅速采取有效措施，减少人员伤亡和财产损失，并按照相关规定及时报告。

　　 市人民政府及其相关部门、事故所在地的区县（自治县）人民政府以及电力、通信、给排水、燃气、医疗、公交等单位，应当按照有关规定组织抢险救援。

　　 第四十一条 轨道交通沿线发生可能影响轨道交通营运安全的突发事件和安全事故时，处置单位应当及时将相关情况向轨道交通运营单位通报。

　　 第四十二条 轨道交通运营发生人员伤亡事故，轨道交通运营单位应当按照先抢救伤者、排除障碍、及时恢复正常运行，再处理事故的原则进行处理，任何单位和个人不得阻碍轨道交通正常运营。

　　 安全生产监督管理部门和公安机关应当及时对现场进行勘查、检验和调查，并依法处理。

　　 第四十三条 市道路运输管理机构和轨道交通运营单位应当建立投诉受理制度，接受乘客对违反本条例运营规定和服务质量的投诉。受理单位应当自受理投诉之日起十个工作日内作出答复。

　　 乘客对轨道交通运营单位答复有异议的，可以向市交通行政主管部门申诉。

　　 轨道交通运营单位应当将乘客投诉及处理情况汇总，并定期向市交通行政主管部门报告。

　　 第四章 控制保护区与设施管理

　　 第四十四条 规划、在建以及运营的轨道交通线路应当设置轨道交通控制保护区，其范围包括：

　　 （一）地下车站和隧道结构外边线外侧五十米内；

　　 （二）地面车站和高架车站以及轨道线路外边线外侧三十米内；

　　 （三）出入口、通风亭、车辆段、控制中心、变电站等建（构）筑物外边线外侧十米内；

　　 （四）过江、过河桥梁上、下游各二百米内。

　　 轨道交通控制保护区具体范围和保护要求应当在线路控制规划中明确。

　　 因地质条件或者其他特殊情况，需要调整范围的，由市城乡建设行政主管部门会同城乡规划主管部门审核确定。

　　 第四十五条 轨道交通控制保护区范围内不得新建、改（扩）建工程。因特殊情况确需建设的，市、区县（自治县）有关部门在规划审批和初步设计审批时应当征得市城乡建设行政主管部门书面同意。其中，建设住宅、医院、学校等永久建筑，还应当满足环境影响控制要求。

　　 第四十六条 在轨道交通控制保护区范围内进行以下作业，应当征得轨道交通建设或运营单位同意：

　　 （一）拆卸建(构)筑物；

　　 （二）爆破、地基加固、挖掘、灌浆、喷锚、钻探、打井；

　　 （三）敷设或搭架管线、吊装等架空作业；

　　 （四）取土、采石、挖砂、疏浚河道；

　　 （五）大量增加或者减少轨道交通建（构）筑物载荷的活动；

　　 （六）其他可能影响或危害轨道交通安全的作业。

　　 第四十七条 符合本条例第四十五条和第四十六条规定，在轨道交通控制保护区范围内作业的单位或者个人应当会同轨道交通建设或运营单位制订轨道交通设施的安全保护方案，并报市城乡建设行政主管部门备案。

　　 第四十八条 轨道交通建设或运营单位负责控制保护区的安全巡查，发现单位或个人有危及或者可能危及轨道交通建设和运营安全的行为，应当及时制止并要求相关责任单位或个人采取措施消除妨害。对拒不采纳的单位或个人，轨道交通建设、运营单位应当及时报告市城乡建设等行政主管部门，相关部门应当及时核实查处。

　　 第四十九条 禁止下列危害轨道交通设施的行为：

　　 （一）损毁轨道交通相关设施设备；

　　 （二）损坏和干扰机电设备、电缆、通信信号系统；

　　 （三）干扰轨道交通专用通讯频率；

　　 （四）伪造、毁坏、遮盖、擅自移动轨道交通线路安全标志以及防护监测设施设备；

　　 （五）在轨道交通高架线路或者车站下方放置易燃易爆危险品；

　　 （六）在轨道交通控制保护区内燃放烟花爆竹；

　 　（七）其它危害轨道交通设施设备安全的行为。

　　 第五章 法律责任

　　 第五十条 轨道交通建设各方主体违反本条例有关规划、建设管理规定的，依照相关法律法规处理。

　　 第五十一条 轨道交通建设单位违反本条例第十六条、第十七条规定的，由市城乡建设行政主管部门予以警告，并责令限期改正。逾期拒不改正的，可以责令停工整顿。

　　 第五十二条 轨道交通运营单位违反本条例第三十三条规定，未执行市价格主管部门制定的票价或未按规定明码标价的，由市价格主管部门依法查处。

　　 第五十三条 轨道交通运营单位有下列行为的，由市交通行政执法机构责令限期改正，并可处五千元以上三万元以下罚款：

　　 （一）违反第二十九条规定，未设置导向标志和服务标志的；

　　 （二）违反第三十九条规定，在暂时停止运营时，未及时向社会公告并报告的；

　　 （三）违反第四十条第一款规定，发生自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件和其他突发事件时，未按照应急预案处理的。

　　 第五十四条 违反第三十七条规定，在车站、列车、其他轨道交通设施及轨道交通与市政设施的连接通道内影响轨道交通公共场所容貌、环境卫生和运营秩序的，由轨道交通运营单位制止或责令改正，并可处警告或者二十元以上一百元以下罚款。

　　 第五十五条 违反本条例第四十五条规定，擅自在轨道交通控制保护区范围内修建建（构）筑物，由城乡规划等主管部门依法查处。

　　 第五十六条 在轨道交通控制保护区范围内建设或作业的单位或个人，有下列情形之一的，由市城乡建设行政主管部门给予警告，责令限期改正。逾期拒不改正的，对个人处一千元以上五千元以下罚款；对单位处一万元以上十万元以下罚款：

　　 （一）违反本条例第四十六条规定，未征得轨道交通建设或运营单位同意在轨道交通控制保护区范围内作业的；

　　 （二）违反本条例第四十七条规定，未制定安全保护方案或不按照经备案的保护方案作业的。

　　 第五十七条 违反本条例第三十八条和第四十九条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）、（七）项规定，危害轨道交通设施和运营安全的，轨道交通建设和运营单位有权对行为人进行劝阻和制止；造成损失的，应当依法承担赔偿责任；违反治安处罚法的，由公安机关依法查处；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　 违反本条列第四十九条第（三）项规定，干扰轨道交通专用通讯频率的，由市无线电管理机构依法查处。

　　 第五十八条 依照本条例对个人处三千元、对单位处五万元以上罚款前，作出处罚的行政机关应当告知当事人有要求听证的权利。

　　 第五十九条 行政管理部门、轨道交通建设和运营单位依授权执法的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门依法追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　 第六章 附 则

　　 第六十条 本条例所称轨道交通，是指公共交通系统中的轻轨、地铁等公共客运系统。

　　 本条例所称专业规划包括供电规划及轨道交通车辆基地、换乘设施、控制中心、设备维修基地等生产设施规划。

　　 本条例所称轨道交通设施，包括轨道交通的轨道、桥梁、隧道、车站(含出入口、通道)、换乘设施、车辆、车场、通风亭、冷却塔、变电站、供电设施、通信设施、机电设备和其他附属设施。

　　 本条例所称控制保护区，是指为保障轨道交通安全建设和运营安全而在轨道交通沿线划定的一定范围，该范围内的建设和作业等活动受到合理限制。

　　 本条例所称轨道交通建设单位、轨道交通运营单位、轨道交通建设和运营单位是指重庆市轨道交通（集团）有限公司。

　　 第六十一条 本条例自2011年6月1日起施行。


国务院


期货交易管理暂行条例

（1999年5月25日国务院第十八次常务会议通过1999年6月2日中华人民共和国国务院令第267号发布自1999年9月1日起施行）


第一章　总则

　　第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序
，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，制定本条例。
　　第二条从事期货交易及其相关活动的，必须遵守本条例。
　　第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止
欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
　　第四条期货交易必须在期货交易所内进行。禁止不通过期货交易所的场外期货交
易。
　　第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对期货市场实行集中统
一的监督管理。

第二章　期货交易所

　　第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。
　　未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。
　　第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易
所以其全部财产承担民事责任。
　　第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。取得
期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，并交纳会员资格费。
　　期货交易所会员由期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员组成。
　　第九条期货交易所设理事会。理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举
产生。
　　期货交易所设总经理、副总经理，由中国证监会任免。总经理为期货交易所的法
定代表人。
　　第十条有证券法第一百零一条规定的情形或者中国证监会规定的其他情形的，不
得担任期货交易所的高级管理人员、财务会计人员。
　　第十一条期货交易所的工作人员应当忠实履行职务，不得以任何方式为自己从事
期货交易，不得泄露内幕信息或者利用内幕信息获得非法利益。
　　第十二条期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的
情形时，应当回避。
　　第十三条期货交易所的工作人员在任职期间或者离开期货交易所未满一年的，不
得在该期货交易所的会员单位任职。
　　国家公务员不得在期货交易所任职。
　　第十四条期货交易所履行下列职能：
　　（一）提供期货交易的场所、设施和服务；
　　（二）设计期货合约、安排期货合约上市；
　　（三）组织、监督期货交易、结算和交割；
　　（四）保证期货合约的履行；
　　（五）制定和执行本条例第三十五条规定的风险管理制度；
　　（六）中国证监会规定的其他职能。
　　第十五条期货交易所不得从事信托投资、股票交易、非自用不动产投资等与其职
能无关的业务。
　　禁止期货交易所直接或者间接参与期货交易。
　　第十六条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和
程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告中国证监会：
　　（一）提高保证金；
　　（二）调整涨跌停板幅度；
　　（三）限制会员或者客户的最大持仓量；
　　（四）暂时停止交易；
　　（五）采取其他紧急措施。
　　前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵市场并严重扭曲价格形成的行为或者
不可抗力的突发事件以及中国证监会规定的其他情形。
　　异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。
　　第十七条期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
　　（一）制定或者修改章程、业务规则；
　　（二）上市、中止、取消或者恢复期货交易品种；
　　（三）上市、修改或者终止期货合约；
　　（四）中国证监会规定的其他情形。
　　第十八条期货交易所的所得收益应当按照国家有关规定管理和使用，不得分配给
会员，不得挪作他用。
　　期货交易所的税后所得按照国家有关规定提取公益金后，应当全部转作公积金，
用于弥补以后年度发生的亏损。
　　第十九条期货交易所的合并、分立，由中国证监会审批。
　　第二十条期货交易所因下列情形之一解散：
　　（一）章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续；
　　（二）会员大会决定解散；
　　（三）中国证监会决定关闭。
　　期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会审批。

第三章　期货经纪公司

　　第二十一条设立期货经纪公司，应当符合公司法的规定，并应当具备下列条件：
　　（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；
　　（二）主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；
　　（三）有固定的经营场所和合格的交易设施；
　　（四）有健全的管理制度；
　　（五）中国证监会规定的其他条件。
　　第二十二条设立期货经纪公司，必须经中国证监会批准，取得中国证监会颁发的
期货经纪业务许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。
　　未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得从事期货经纪业务，不得在其名称
中使用“期货经纪”、“期货代理”或者其他类似字样。
　　第二十三条期货经纪公司根据业务需要可以设立营业部，作为分支机构。设立营
业部应当符合中国证监会规定的条件，经中国证监会批准，取得中国证监会颁发的经
营许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。
　　营业部在期货经纪公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承
担。
　　第二十四条期货经纪公司接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交
易结果由客户承担。
　　第二十五条期货经纪公司除接受客户委托，从事期货交易所上市期货合约的买卖
、结算、交割及相关服务业务外，不得从事其他业务。
　　期货经纪公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
　　第二十六条期货经纪公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家
工商行政管理局办理变更登记：
　　（一）变更法定代表人；
　　（二）变更注册资本；
　　（三）变更股东或者股权结构；
　　（四）变更住所或者营业场所；
　　（五）变更或者终止营业部；
　　（六）中国证监会规定的其他情形。
　　第二十七条期货经纪公司因下列情形之一解散的，应当结清受委托的业务，并依
法返还客户的保证金：
　　（一）营业期限届满，股东会决定不再延续；
　　（二）股东会决定解散；
　　（三）因合并或者分立需要解散；
　　（四）破产；
　　（五）中国证监会决定关闭。
　　期货经纪公司因前款第（一）项、第（二）项、第（三）项情形解散的，由中国
证监会审批。
　　期货经纪公司解散，应当在国家工商行政管理局办理注销登记。

第四章　期货交易基本规则

　　第二十八条在期货交易所内进行期货交易的，必须是期货交易所会员。期货经纪
公司会员只能接受客户委托从事期货经纪业务，非期货经纪公司会员只能从事期货自
营业务。
　　期货交易所会员应当委派出市代表进入交易场所内进行期货交易。出市代表只能
接受本会员单位的交易指令，不得接受其他单位、个人的交易指令或者为其提供咨询
意见，不得为自己进行期货交易。
　　第二十九条期货经纪公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示
风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
　　期货经纪公司不得向客户作获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险，不
得接受公司、企业或者其他经济组织以个人的名义委托进行期货交易，不得将受托业
务进行转委托或者接受转委托业务。
　　第三十条下列单位和个人不得从事期货交易，期货经纪公司不得接受其委托为其
进行期货交易：
　　（一）金融机构、事业单位和国家机关；
　　（二）中国证监会的工作人员；
　　（三）期货市场禁止进入者；
　　（四）未能提供开户证明文件的单位；
　　（五）中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
　　第三十一条客户可以通过书面、电话或者中国证监会规定的其他方式，向期货经
纪公司下达交易指令。
　　客户的交易指令应当明确、全面。
　　第三十二条期货经纪公司根据客户的交易指令，为其进行期货交易。期货经纪公
司不得未经客户委托或者不按照客户委托范围，擅自进行期货交易。
　　第三十三条期货经纪公司向客户提供的期货市场行情应当真实、准确，不得隐瞒
重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
　　第三十四条期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓
量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的信息，并保证信息的真实、
准确。期货交易所不得公布价格预测信息。
　　第三十五条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
　　（一）保证金制度；
　　（二）每日结算制度；
　　（三）涨跌停板制度；
　　（四）持仓限额和大户持仓报告制度；
　　（五）风险准备金制度；
　　（六）中国证监会规定的其他风险管理制度。
　　第三十六条期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货经纪公
司向客户收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准，并应当与自有资金分开，
专户存放。
　　期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有；期货交易所除用于会员的交易
结算外，严禁挪作他用。
　　期货经纪公司向客户收取的保证金，属于客户所有；期货经纪公司除按照中国证
监会的规定为客户向期货交易所交存保证金、进行交易结算外，严禁挪作他用。
　　期货经纪公司应当为每一个客户单独开立专门帐户、设置交易编码，不得混码交
易。
　　第三十七条期货交易所、期货经纪公司应当按照中国证监会、财政部的规定提取
、管理和使用风险准备金，不得挪用。
　　第三十八条期货交易所向会员、期货经纪公司向客户收取交易手续费，应当按照
国务院有关部门的统一规定执行。
　　第三十九条期货交易实行集中竞价，按照价格优先、时间优先的撮合成交原则进
行。
　　第四十条期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
　　期货交易所实行每日结算制度。期货交易所应当在当日收市后及时将结算结果通
知会员。
　　期货经纪公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及
时通知客户。
　　第四十一条期货交易所会员的保证金不足时，该会员必须追加保证金。会员未在
期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，期货交易所应当将该会员的期货合约强
行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
　　期货经纪公司在客户保证金不足而客户又未能在期货经纪公司统一规定的时间内
及时追加时，应当将该客户的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失
由该客户承担。
　　第四十二条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。期货交易所不得限制
实物交割总量。
　　交割仓库由期货交易所指定。期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的
权利和义务。
　　第四十三条交割仓库不得有下列行为：
　　（一）出具虚假仓单；
　　（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；
　　（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；
　　（四）参与期货交易；
　　（五）中国证监会规定的其他行为。
　　第四十四条会员在期货交易中违约的，先以该会员的保证金承担违约责任；保证
金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得
对该会员的相应追偿权。
　　客户在期货交易中违约的，期货经纪公司比照前款规定执行。
　　第四十五条期货交易所、期货经纪公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完
整和安全。
　　第四十六条任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的谣言，不得恶意串
通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。
　　第四十七条任何单位或者个人不得使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
　　金融机构不得为期货交易融资或者提供担保。
　　第四十八条国有企业、国有资产占控股地位或者主导地位的企业进行期货交易，
限于从事套期保值业务，并应当遵守下列规定：
　　（一）进行期货交易的品种限于其生产经营的产品或者生产所需的原材料；
　　（二）期货交易总量应当与其同期现货交易总量相适应；
　　（三）中国证监会的其他规定。
　　前款企业从事套期保值业务的，应当向期货交易所或者期货经纪公司出具其法定
代表人签署的文件，并经期货交易所或者期货经纪公司依照前款规定审核同意。
　　第四十九条未经批准，任何单位或者个人不得直接或者间接从事境外期货交易。
确需利用境外期货市场进行套期保值的，由中国证监会会同国务院有关部门审核，报
国务院批准后，颁发境外期货业务许可证。
　　禁止期货经纪公司从事境外期货交易。

第五章　监督管理

　　第五十条期货交易所和期货经纪公司应当定期向中国证监会报送财务会计报表、
有关资料和审计报告。
　　第五十一条中国证监会可以随时检查期货交易所、期货经纪公司的业务、财务状
况，有权要求期货交易所、期货经纪公司提供有关资料，有权要求期货交易所提供会
员、期货经纪公司提供客户的有关情况和资料；必要时，可以检查会员和客户与期货
交易有关的业务、财务状况。
　　中国证监会在检查中，发现有违法嫌疑的，可以调取、封存有关文件、资料，并
应当在规定的期限内及时作出处理决定。
　　中国证监会的工作人员在检查时，应当出示合法证件。
　　第五十二条中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对
期货交易所、期货经纪公司、会员和客户在商业银行或者其他金融机构开立的单位存
款帐户可以进行查询；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以申请司法
机关予以冻结。有关单位和个人应当给予支持、配合。
　　第五十三条当期货市场出现异常情况时，中国证监会可以采取必要的风险处置措
施。
　　第五十四条中国证监会对期货交易所和期货经纪公司的高级管理人员和其他期货
从业人员实行资格认定制度。
　　第五十五条期货交易所应当依照本条例和中国证监会的规定，建立、健全各项规
章制度，加强对期货交易所交易活动的风险控制和对会员以及期货交易所工作人员的
监督管理。
　　期货经纪公司应当建立、健全内部业务管理规则，加强对客户资信情况的审查，
并应当按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
　　第五十六条期货交易所总经理离任时，期货交易所应当聘请具有从事相关业务审
计资格的中介机构对其进行离任审计。中国证监会认为必要时，可以指定中介机构进
行离任审计。

第六章　罚则

　　第五十七条期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得
：
　　（一）违反规定接纳会员的；
　　（二）违反规定收取交易手续费的；
　　（三）违反规定使用、分配收益的；
　　（四）不按照规定公布信息的；
　　（五）不按照规定向中国证监会履行报告义务的；
　　（六）不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的；
　　（七）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
　　（八）限制会员实物交割总量的；
　　（九）任用不具备资格的期货从业人员的；
　　（十）有违反中国证监会规定的其他行为的。
　　期货交易所有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
　　期货交易所有本条第一款第（二）项所列行为的，应当责令退还多收取的交易手
续费。
　　第五十八条期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得
，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，
处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：
　　（一）未经批准，擅自制定或者修改章程、业务规则的；
　　（二）未经批准，擅自上市、中止、取消或者恢复期货交易品种的；
　　（三）未经批准，擅自上市、修改或者终止期货合约的；
　　（四）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；
　　（五）直接或者间接参与期货交易，或者从事与其职能无关的业务的；
　　（六）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；
　　（七）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
　　（八）未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；
　　（九）拒绝或者妨碍中国证监会监督检查的；
　　（十）有违反中国证监会规定的其他行为的。
　　期货交易所有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
　　第五十九条期货经纪公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所
得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的
，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业
务许可证：
　　（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；
　　（二）接受公司、企业或者其他经济组织以个人名义委托进行期货交易的；
　　（三）将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的；
　　（四）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
　　（五）从事期货自营业务或者违反本条例规定的其他业务的；
　　（六）不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的；
　　（七）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
　　（八）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
　　（九）任用不具备资格的期货从业人员的；
　　（十）未经批准设立营业部的；
　　（十一）未经批准办理变更事项的；
　　（十二）伪造、变造、出租、出借、买卖期货经纪业务许可证和经营许可证的；
　　（十三）违反规定进行混码交易的；
　　（十四）拒绝或者妨碍中国证监会监督检查的；
　　（十五）有违反中国证监会规定的其他行为的。
　　期货经纪公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人
员给予纪律处分，并处1万元以上5万元以下的罚款。
　　第六十条期货经纪公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收
违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1
0万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期
货经纪业务许可证：
　　（一）不按照规定向客户出示风险说明书，向客户作获利保证或者与客户约定分
享利益、共担风险的；
　　（二）未经客户委托或者不按照客户委托范围擅自进行期货交易的；
　　（三）提供虚假的期货市场行情、信息，或者使用其他不正当手段，诱骗客户发
出交易指令的；
　　（四）向客户提供虚假成交回报的；
　　（五）未将客户交易指令下达到期货交易所内的；
　　（六）挪用客户保证金的；
　　（七）有中国证监会规定的其他欺诈客户的行为的。
　　期货经纪公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人
员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责
任。
　　任何单位或者个人编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的
，比照本条第一款、第二款的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第六十一条期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员
，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或
者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处
违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万
元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第六十二条任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正
，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得
不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任
：
　　（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续
买卖期货合约，操纵期货交易价格的；
　　（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货
交易价格或者期货交易量的；
　　（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；
　　（四）为影响期货市场行情囤积实物的；
　　（五）有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为的。
　　单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪
律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
　　第六十三条交割仓库有本条例第四十三条所列行为之一的，责令改正，给予警告
，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得
不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停
或者取消其交割仓库资格；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
。
　　第六十四条国有企业、国有资产占控股地位或者主导地位的企业违反本条例规定
进行期货交易的，任何单位或者个人使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予
警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法
所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他
直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第六十五条任何单位或者个人违反本条例规定，擅自从事境外期货交易的，予以
取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法
所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其
他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款，并给予降级直至开除的纪律处分；
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货经纪公司，或者擅自
从事期货经纪业务的，予以取缔，并依照前款的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑
事责任。
　　第六十六条期货交易所的工作人员在任职期间或者离开期货交易所未满一年，在
该期货交易所的会员单位任职的，或者泄露知悉的国家秘密和会员、客户商业秘密的
，给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第六十七条任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布
该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
　　第六十八条中国证监会的工作人员泄露知悉的国家秘密以及会员、客户商业秘密
，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂，构成犯罪的，依法追究刑事责任
；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
　　第六十九条对期货交易所及其会员、期货经纪公司及其客户、期货从业人员、交
割仓库的行政处罚，由中国证监会决定；对其他单位或者个人的行政处罚，由有关部
门依照法定职权决定。

第七章　附则

　　第七十条本条例下列用语的含义：
　　（一）“期货交易”，是指在期货交易所内集中买卖某种期货合约的交易活动。
　　（二）“期货合约”，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时
间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
　　（三）“保证金”，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证
履约。
　　（四）“结算”，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状
况进行的资金清算。
　　（五）“交割”，是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双
方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。
　　（六）“平仓”，是指期货交易者买入或者卖出与其所持期货合约的品种、数量
及交割月份相同但交易方向相反的期货合约，了结期货交易的行为。
　　（七）“持仓量”，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
　　（八）“持仓限额”，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。
　　（九）“仓单”，是指交割仓库开出并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
　　（十）“撮合成交”，是指期货交易所的计算机交易系统对交易双方的交易指令
进行配对的过程。
　　（十一）“涨跌停板”，是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者
低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
　　（十二）“内幕信息”，是指可能对期货市场价格产生重大影响的尚未公开的信
息，包括：中国证监会及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政
策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、
客户的资金和交易动向以及中国证监会认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要
信息。
　　（十三）“内幕信息的知情人员”，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地
位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：
期货交易所的理事长、副理事长、总经理、副总经理等高级管理人员以及其他由于任
职可获取内幕信息的从业人员，中国证监会的工作人员和其他有关部门的工作人员以
及中国证监会规定的其他人员。
　　第七十一条本条例自1999年9月1日起施行。