论“假冒他人署名”的定性及法律保护
——透析吴冠中诉上海朵云轩、香港永成古玩拍卖有限公司侵权纠纷案

中山大学法学院 蔡业冰

内容摘要：“假冒他人署名”是侵犯了著作权中的署名权还是侵犯了一般民法上的姓名权这一问题，无论在司法实践中还是理论研究上历来颇受争议。本文旨在通过对吴冠中诉上海朵云轩、香港永成古玩拍卖有限公司侵权纠纷一案深入透视其法理本质和社会影响，并从实践和理论等角度提出一点法律分析，以期解决对“冒名”侵权定性上的分歧。
Abstract：That“forged the author’S signature”infringes the right Of signature Of authors Or the right Of name Of citizen as a general right in civil law is a long-term controversial issue both in theoretical research and judicial act．SO this article discusses some aspects Of this matter through the case On infringement disputes Of Wu Guanzhong versused Shanghai Duoyun Curios Shop and HongKong Yongcheng Curio Auction C0.，LTD．The paper tries to look into this issue concerned law principle substance and public influence．Basing On the legal analysis brought forward respectively in practice and theory，the author expects to show some feasible suggestions to solve the argument Of“false presentation Of the author”．
关键词：假冒他人署名 署名权 姓名权 定性
Key words：forged the author’S signature； the right Of signature Of authors；the right Of name Of citizens；characterization

一、案件综述及其法理辨析
1993年10月27日，被告上海朵云轩、拍卖有限公司联合在香港拍卖出售了一副《毛泽东肖像》，落款为“吴冠中画于工艺美院一九六二年”。拍卖前，吴曾通过有关单位转告上海朵云轩这幅画系假冒其署名的伪作。但是上海朵云轩在接到通知和书面函件后仍与拍卖公司联合拍卖，甚至出具专家鉴定意见称该画系吴冠中作品，致使该伪作以高价竞买成交。吴冠中认为两被告的行为侵犯了其著作权，使其声誉和真作的出售均受到了不应有的损害，遂向上海市第二中级人民法院提起诉讼。法院经审理认为，公民的署名权受到法律的保护，同时法律禁止制作、出售假冒他人署名的美术作品。朵云轩和香港永成在经协议联合主办的拍卖活动中公开拍卖了假冒吴冠中亲笔署名的美术作品，共同构成了对其著作权的侵害。
本案的性质涉及到美术作品假冒署名的行为在法律上如何认定的问题。理论上对此类行为的争议焦点主要集中在被侵权的权利是应以著作权还是以姓名权为对象从而关系到适用何种法律规定这一点上。
著作权法上的署名权和一般民法上的姓名权都是人身权的重要内容，都是基于权利人的姓名而给予相应的法律保护，署名权是姓名权与著作者身份相结合而产生的权利。在著作权的诸多侵权行为中，最常见的莫过于侵犯作者署名权的行为，同时由于侵犯作者的署名权存在着复杂多样的表现方式，所以在法律实践中，对法官为案件准确定性提出了更高的要求。
因此，笔者认为，探讨“假冒他人署名”是侵犯作者的署名权还是姓名权将为著作权法的准确适用提供借鉴作用。
二、关于“假冒他人署名”的定性之争
对于本案的定性问题，从不同的思维角度出发存在着两种针锋相对的观点。
一种观点认为，在美术作品上冒用他人的姓名，应认定为侵犯了人身权中的姓名权。理由是：首先，著作权法保护的客体为作品，离开了作品对作者著作权的保护就等于无源之水、无本之木，因为“真作”并不与被诉侵权的“伪作”同时存在。其次，从我国《著作权法》 的条文看，第47条规定明确保护的是作品本身，制裁的只是制作、出售假冒他人署名的美术作品行为；同时，未经他人许可而使用他人的名字，构成对姓名权的侵犯也符合一般的法律规定。从上述消极地排斥了著作权侵权的基础和积极地引用法律条文来看，比较有利于对类似行为作出司法上的处理。①
另一种观点以《著作权法》为依据，认为在美术作品上冒用他人姓名构成对他人著作权的侵犯，一方面于法有据，我国《著作权法》第47条明确将制作、出售假冒他人姓名的作品的行为定性为侵犯他人著作权的列举性规定之一；另一方面，在本案中原告以画作享誉于世，对其署名的冒用构成对于著作权中的人身权利的侵犯，署名权本身即包括了自己利用、 许可他人使用、禁止他人非法使用等几项内容，所以本案对美术作品之署名假冒的问题，以侵犯著作权的行为定性比较合理。
这两种截然不同的观点是基于对署名权所涉及调整范围的不同界定，同时也是对假冒署名造成的社会影响及法律保护力度的不同理解而形成的。笔者认为后者的观点无论在对署名权的全面理解或对于著作权法立法宗旨的体现方面，还是在对被侵权人的法律保护和依据法律适用规则等方面均优于前者。
三、“假冒他人署名”性质之我见
(一)打破习惯思维定势
署名权是作者在自己创作的作品及其复印件上标记姓名的权利，也称作姓名表示权。署名反映了作者和作品之间的内在联系，表示署名人是作品的创作者②。可见，署名权作为著作人身权的一项内容，与要求确认自己为作者的身份是紧密相联而不可分割的。而根据我国《民法通则》第99条第一款的规定，姓名权是指公民决定、使用和依照规定改变自己的姓名，禁止他人干涉、盗用、假冒的权利。著作人身权实质上是人身权利在著作权法律关系中的具体反映，它独立于著作财产权而存在。署名权与姓名权同属人身权，两者的根本区别在于后者的客体是权利主体特定的人格和身份，而前者的客体则是作者人格具体表现的、客观存在的作品。一般人身权与权利主体的人身是密切结合、不可分割的，离开了权利人的人身，就没有生命、健康、自由和荣誉，而著作人身权与权利主体的人身是相互分离的。作品虽来自作者的大脑的思维活动，但作品一旦被创作完成即与作者的人身分离而独立存在。③根据普遍性蕴藏于特殊性之中的哲学原理，署名权与姓名权分别作为上述两种人身权保护的具体权利，也具有相应的特征区别。因此，其重要区别也是在于主体覆盖面的范围不同，署名权仅对创作作品的作者提供人格利益的保护，与现实作品有着密切的联系，换句话说，作者必须通过作品的直接保护而间接受到保护。但对于本案而言，“假冒他人署名”由于其具有特殊性，所以不应拘泥于作品的是否存在作为讨论的基点，而只有跳出这一习惯思维模式才能在更广阔的理论空间中寻找到解决问题的方法。
(二)寻找法律渊源支持
署名权作为一项精神权利(英美法系国家所称)，在探讨其性质时，我们不妨从精神权利的历史渊源中寻找其根源。精神权利概念来自法国，法国1957年《版权法》第六条将精神权利定义为：“作者应享受对其姓名、作者身份和作品得到尊重的权利。此种权利是永久的，不得转让的，不能凭时效消灭的。”主要的立法宗旨为保护作者的声誉。④
1971年伯尔尼公约所说的署名权就包括了：“作者有权禁止他人在并非其作品上署其名(即禁止‘冒名’)”，这是对“署名权”从禁止他人不正当地署名角度去行使的。这一规定已经得到多国版权法的吸纳，“有些不保护精神权利的国家，如澳大利亚、新西兰等，均把反‘冒名’作为版权法的一项规定。我国从《大清著作权律》到今天台湾省的‘版权法’，都有禁止‘冒名’的规定。”⑤更有日本版权法学家尾中普子对于日本版权法的一段讲解为证：“关于第121条的典型情况是将别人的姓名作为作者姓名用于自己的作品上，即在自己的作品买不出去时，用有名的作家的姓名发表。”⑥
按照世界知识产权组织对伯尔尼公约的解释，郑成思教授将署名权归纳为正反两方面的意思，从正面讲，作者有权(以任何善意方式)在自己的作品上署名，以表明自己的作者身份；从反面讲，作者有权禁止在并非自己的作品上署自己的名字。⑦可见，“假冒他人署名”无论在国际条约以及各国的法律规范体系中，还是在学理研究领域中都有较为明确的规定，并普遍地将其作为著作精神权利保护的一项重要内容。
(三)透视社会兼谈分析
根据本案实际，探究《著作权法》的立法本意，笔者认为，我国《著作权法》关于制裁制作、出售假冒他人署名的美术作品的行为是为了加强对美术作品的市场管理和画家姓名权的保护，加大打击制作、销售假冒他人署名的美术作品的力度。美术作品由于其本身的价值与作者的知名度有着非常密切的联系，同样一件作品，署上著名画家的姓名就可能由一文不值变为价值连城，所以美术作品尤其容易被人假冒。在美术作品这样一项知识产权保护的客体上，凝聚了人身权和财产权的属性，从人身权这方面看，在美术作品的“智力成果”身份中形成了双重保护即对作品基于“智力创造”的保护和对作者基于“作品”的保护，一部作品上所蕴涵的是作者同作品结合点上的权利内容。从本案原告作为有一定知名度的画家这种身份来看，其美术作品受到的保护已不单纯作为普通作者的智力成果的性质带来的，在很大程度上形成的是一种名人效应，即“美术作品——作者——美术作品”的连锁式反应，可以说，知名人士的著作权由于以往的著作而形成权利，著作则因人的“声誉”而成为更丰富的权利的基础。因此，对名作者姓名在非作者作品上的盗用，实际上是借名人的影响和效应扩大宣传或谋取利益，不仅损害了被冒作者的声誉，还给冒名者带来不合理的经济收入，同时可能影响被冒作者本应取得的收入。故郑成思教授认为，冒他人之名发表非他人的作品是与版权中的精神权利及经济权利都密切相关的，应当列入版权法管辖范围。
笔者认为，我国《著作权法》关于“制作、出售假冒他人署名的作品”的行为应包括作者已经完成创作的作品和作者未曾创作过的作品。本案中假冒他人姓名的行为，由于对象是美术作品，基于知识产权的属性，对其署名权的保护事实上涉及到对作者的姓名权和名誉权的内容，这也是为什么在对其定性上存在分歧的原因之一。一部“伪作”牵涉到对“真作”署名的利用，会挤占“真作”享有的权利空间，不在乎“真作”存在与否，无形中都会造成一种真与伪的对比，同时也会对名作者以后的创作空间和自由带来一定的限制，对于未曾涉“伪”的作者尤其是“名人”本身，其社会声誉在一定程度上会受到影响，不仅对其名誉权造成侵犯，而且在一定程度上也误导了消费者，构成不正当竞争行为。
(四)依法律保护论优劣
此外，“冒用”姓名又会与法律赋予每个公民的姓名权造成部分调整范围的重叠，造成法学理论中所称的法条竟合现象。但姓名权由于是在一般民法规定中作为调整平等主体间关系的最基本准则，涉及面广，相应地因面散保护力度就弱了很多。而知识产权法对于人身属性权利的保护是在民法基本原理上针对专门领域设计的，集中了保护和打击的力度。在司法 实践中由于著作权与其他民事权利有许多相似之处，因此，著作权关系总是置于民法范围内加以调整。但是，由于著作权的特殊性质(人格属性等)，权利客体(作品)的非财产性以及一系列调整著作权的法律规范自成一体的特点，决定了只用普通法(民法)予以保护是不充分的，故必须通过专门的法律——《著作权法》来为权利人提供特别的保护。因此根据特别法优于普通法的法律适用原则，对本案两被告定为侵害著作权从理论上和操作上都能兼顾。

四、结语
本案于1996年结案，所适用的是未经修改的著作权法，其所涉及的客体——美术作品在法律关系上有较明晰的条文可查，最终以被告侵犯原告著作权判令其承担侵权责任依法有据，但修改后的著作权法却没有对作品的内涵作进一步的细化。所以在涉及到其他一些智力创造成果出现类似的情况时是否可以“一刀切”，这就存在着一个法律适用的“灰色地带”问题。因此，笔者建议应在更广阔的法律空间内用更明确的条文对此类行为予以规范，这也是知识产权法适应社会经济生活发展的需要。


【参考文献】

1、陶希晋总编 刘春茂主编 《中国民法法 知识产权》 中国人民公安大学出版社
2、陈旭主编 《知识产权案例精选》1999年第一版 法律出版社
3、王蒿山主审、李冬梅等编著 《知识产权法学》2000年第一版 吉林人民出版社
4、郑成思著 《知识产权法》第二版 法律出版社
5、李颖怡主编 《知识产权法》2002年第一版 中山大学出版社
6、冯晓青著 《试论著作权中的署名权•知识产权》 1993年第一版


①崔卓兰主编 《国内经典案例解析》 2001年第一版 吉林人民出版社 P467
②王景琦著 《知识产权》 1999年第一版 中国社会科学出版社 P170
③史文清、梅慎实著 《著作权诸问题研究》 1992年第一版 复旦大学出版社P101-102
国务院


中华人民共和国营业税条例（草案）（失效）


第一条 在中华人民共和国境内从事商业、物资供销、交通运输、建>安装、金融保险、邮政电讯、公用事业、出版业、娱乐业、加工修理业和其他各种业务业的单位和个人，为营业税的纳税义务人（以下简称纳税人），都应依照本条例的规定缴纳营业税。
机关、团体、部队、学校和其他企业、事业单位，有上项经营业务的，也是纳税人，都应依照本条例的规定缴纳营业税。
第二条 营业税的税目、税率，依照本条例所附的《营业税税目税率表》执行。
纳税人兼有不同经营收入的，应分别依照有关税目、税率缴纳营业税。
个别税目、税率的调整，国务院授权财政部确定。
第三条 营业税的纳税环节和计税依据分别规定如下：
一、从事商品零售的纳税人，在商品销售后，以商品销售收入额为计税依据计算纳税；
二、从事商品批发、调拨的纳税人，在商品销售后，以商品销售额减去销售商品购入原价后的差额为计税依据计算纳税；
三、从事交通运输、建>安装、金融保险、邮政电讯、公用事业、出版业、娱乐业、加工修理业和其它各种业务业务的纳税人，在取得营业收入后，以营业收入额为计税依据计算纳税。
第四条 固定业户的营业税，除另有规定者外，在业户所在地缴纳；临时经营者的营业税，在营业行为发生地缴纳。
第五条 营业税的起征点，由省、自治区、直辖市人民政府，在财政部统一规定的幅度内确定。
第六条 减税、免税：
一、国营粮食企业按国家规定平价销售粮食、食油的收入、免税。
二、农业机械站、排灌站的机耕和排灌收入，免税。
三、外贸出口商品的调拨和出口销售收入，免税。
四、医疗保健、育婴托儿、婚姻介绍、殡葬业务、农牧保险的收入，免税。
五、博物馆、文化宫（馆、站）、体育馆（场）、展览馆、公园的门票收入，免税。
六、其他项目的经营收入需要减税、免税的，由财政部确定。
七、纳税人因某种特殊情况需要在一定时期内减税免税的，按照国家规定的税收管理权限办理。
第七条 纳税人应于经营开始之日起三十日内，向当地税务机关办理税务登记。
第八条 经有关部门批准合并、转业、迁移、停业的纳税人，应自批准之日起三十日内，向税务机关办理变更或注销登记的手续，并清缴应纳的税款。
第九条 缴纳营业税的期限，由当地税务机关根据应纳税款数额大小分别核定，最长不得超过一个月。
第十条 纳税人应当按照核定的纳税期限，向当地税务机关办理纳税申报。
第十一条 纳税人发生营业行为而不按照规定申报纳税，当地税务机关有权确定其应纳营业税额。
第十二条 税务机关有权对纳税人的财务、会计和纳税情况进行检查。纳税人必须据实报告和提供有关资料，不得拒绝或者>瞒。
第十三条 纳税人必须依照税务机关核定的期限缴纳税款。逾期不缴的，除限期追缴外，并从滞纳之日起，按日加收滞纳税款５‰的滞纳金。
税务机关对纳税人催缴税款无效时，可以通知其开户银行扣缴入库。
第十四条 纳税人违反本条例第七条、第八条、第十条、第十二条规定的，税务机关可酌情处以五千元以下的罚款；>匿经营情况或申报不实的，除追缴应纳税款外，可酌情处以应纳税款五倍以下的罚款。偷税、抗税情节严重，触犯刑律的，由税务机关提请司法机关追究刑事责任。
第十五条 纳税人不依照本条例规定纳税，任何人都可以检举揭发，经税务机关查实处理后，可按规定奖励检举揭发人，并为其保密。
第十六条 纳税人同税务机关在纳税问题上发生争议时，必须先按照税务机关的决定纳税，然后再向上级税务机关申请复议。上级税务机关应在接到申请之日起三十日内作出答复。纳税人对上级税务机关的复议不服时，可以向人民法院起诉。
第十七条 本条例的实施细则由财政部制定。
第十八条 本条例自一九八四年十月一日起试行。

附 营业税税目税率表

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税 目 ｜ 范 围 ｜税 率
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一、商品零售 ｜ ｜ ３％
二、商品批发 ｜ 包括商品、物资的批发、调拨、供应 ｜１０％
｜ 在内的一切商品中转环节的业务 ｜
三、交通运输 ｜铁路运输 铁道部直属铁路局的运营业务 ｜１５％
｜ 地方铁路和企业专用铁路的运营业 ｜ ３％
｜ 务 ｜
｜管道运输 石油、天然气及其他管道运输业务 ｜１５％
｜其他运输 空运、海运、陆运、河运业务 ｜ ３％
｜装卸搬运 ｜ ３％
四、建>安装 ｜ 建二、修缮、安装及其他工程作业 ｜ ３％
五、金融保险 ｜金 融 银行及其他金融业务 ｜ ５％
｜保 险 保险公司的保险业务及其他保险业务 ｜ ５％
六、邮政电讯 ｜邮 > 邮政、集邮、邮汇、报刊发行、邮务 ｜ ３％
｜ 物品 ｜
｜电 讯 电报、电传、电话、电话安装及代办 ｜ ３％
｜ 电讯工程 ｜
七、出版事业 ｜ 各种报纸、图书、杂志的出版业务 ｜ ３％
八、公用事业 ｜ 公共汽车、电车、轮渡、地铁、缆车、｜ ３％
｜ 索道 ｜
｜ 出售自来水、热、煤气、液化气、天然｜ ３％
｜ 气和转售电 ｜
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续表
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税 目 ｜ 范 围 ｜ 税 率
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九、娱 乐 业 ｜ 游艺场、剧院、电影院、影剧院和其 ｜ ３％
｜ 他各种文艺演出、娱乐场所 ｜
｜ 舞场、弹子房 ｜１０％
十、> 务 业 ｜ 代购代销、代办进出口、报关转运、 ｜１０％
｜ 介绍业务、委托寄售、代理业务 ｜
｜ 旅社、宾馆、招待所、饭店、客店、 ｜ ５％
｜ 旅游、租赁、广告、仓储、寄存、堆栈｜
｜ 西餐及包办筵席的中餐馆 ｜ ５％
｜ 其他饮食业 ｜ ３％
｜ 修理、修配 ｜ ３％
｜ 工业性加工 ｜ ５％
｜ 浴池、理发、洗染、缝纫、照相、美术、｜ ３％
｜ 裱画、誊写、打字、镌刻、计算、测试、｜
｜ 装潢、打包、打捞、疏浚、设计、制图、｜
｜ 咨询、试验、化验、晒图、复印、录音、｜
｜ 录像、打井、勘探、测绘及其他业务 ｜
十一、临时经营 ｜ ｜５——１０％
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